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合规概述
合规，即遵守法律法规、规章制度和行业标准，企业合规是指企业在经营活动中，按照国家法律法规、行业标准、内部规章制度以及道德规范的要求，保证其经营行为合法、合规，实现企业稳健发展，合规是企业在市场竞争中的核心竞争力，也是企业社会责任的体现。
合规风险概述
合规风险是指企业在经营活动中，因违反法律法规、规章制度和行业标准，导致企业面临法律诉讼、罚款、声誉受损等不良后果的可能性，合规风险可分为内部合规风险和外部合规风险，内部合规风险主要指企业内部管理不善、内部控制缺失等原因导致的合规问题；外部合规风险主要指企业面临的外部法律法规、政策调整、行业竞争等因素导致的合规问题。
合规风险管控
1、建立健全合规管理体系
企业应建立健全合规管理体系，明确合规职责，确保合规工作有序开展，合规管理体系应包括以下内容：
（1）合规政策：明确企业合规原则、目标、任务和责任，指导企业合规工作。
（2）合规组织架构：设立合规部门或合规岗位，负责企业合规工作的具体实施。
（3）合规制度：制定企业内部规章制度，规范员工行为，降低合规风险。
（4）合规培训：定期对员工进行合规培训，提高员工合规意识。
2、加强内部控制
企业应加强内部控制，从源头上降低合规风险，具体措施如下：
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（1）建立健全内部审计制度，定期对合规工作进行审计，确保合规政策的落实。
（2）加强对关键岗位的监督，确保关键岗位人员严格遵守合规规定。
（3）完善内部控制流程，确保业务流程合规、透明。
3、强化合规风险识别与评估
企业应定期开展合规风险识别与评估，及时发现问题，采取有效措施降低合规风险，具体措施如下：
（1）建立合规风险清单，明确企业面临的合规风险。
（2）对合规风险进行评估，确定风险等级，制定风险应对策略。
（3）定期对合规风险进行监控，确保风险应对措施的有效性。
4、加强合规文化建设
企业应加强合规文化建设，提高员工合规意识，具体措施如下：
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（1）树立合规意识，将合规理念融入企业文化。
（2）加强合规宣传，提高员工对合规的认识。
（3）表彰合规先进典型，营造良好的合规氛围。
5、建立合规举报机制
企业应建立合规举报机制，鼓励员工举报合规问题，具体措施如下：
（1）设立合规举报热线，方便员工举报。
（2）对举报人进行保护，确保举报人权益。
（3）对举报问题进行调查处理，及时反馈处理结果。
合规与合规风险管理是企业稳健发展的基石，企业应高度重视合规工作，建立健全合规管理体系，加强内部控制，强化合规风险识别与评估，加强合规文化建设，建立合规举报机制，以确保企业合规经营，实现可持续发展。
标签： #简要说明什么是合规及合规风险
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