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《合规性评价记录表填写指南》
合规性评价是组织确保其活动、产品和服务符合相关法律法规、标准规范以及其他要求的重要管理手段，合规性评价记录表则是这一过程的书面记录，它不仅有助于组织跟踪和证明自身的合规状况，还为持续改进提供了依据，正确填写合规性评价记录表对于有效开展合规管理工作至关重要。
表头信息填写
1、评价日期
- 应填写进行合规性评价工作的具体日期，这一日期能够明确评价工作的时间节点，便于后续查阅和与其他管理活动的时间关联，如果组织按季度进行合规性评价，日期就应精确到季度末的某一天，如“20XX年9月30日”。
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2、评价部门/人员
- 明确负责进行合规性评价的部门或人员，如果是部门负责，要写清楚部门的全称，如“质量管理部”；如果是特定人员负责，要填写其姓名和所属部门，如“张三，法务部”，这有助于在需要进一步了解评价情况或追究责任时能够找到相关主体。
3、评价范围
- 详细描述本次合规性评价所涵盖的范围，可以按照组织的业务板块、活动类型、产品或服务种类等来划分，对于一家制造企业，可以写“本次评价范围包括本企业所有生产车间内的生产活动、相关产品的质量控制以及环保设施运行情况”。
法律法规及其他要求的识别与列示
1、法律法规条款
- 按照适用的法律法规、标准规范的顺序依次列出，对于环境保护方面，可能涉及《中华人民共和国环境保护法》的相关条款，如“《环境保护法》第四十二条：排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者，应当采取措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、医疗废物、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声、振动、光辐射、电磁辐射等对环境的污染和危害。”要准确写出条款内容或者条款编号。
2、其他要求（如行业规范、企业内部政策等）
- 除法律法规外，还需列出组织遵循的其他要求，如行业协会制定的质量标准规范，“XX行业协会《产品质量行业规范》：产品的包装应符合环保、安全和易于标识的要求。”对于企业内部政策，如“本企业《员工行为准则》：员工应遵守商业道德，不得泄露企业机密信息。”
1、实际执行情况描述
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- 针对每一项法律法规条款和其他要求，详细描述组织在实际运营中的执行情况，以劳动法律法规为例，如果涉及《劳动合同法》中关于员工工作时间的规定，实际执行情况可以描述为“本企业按照《劳动合同法》规定，实行每周五天、每天八小时工作制，对于特殊岗位需要加班的员工，严格按照法律规定支付加班费用，加班时长每月控制在法律允许的范围内，员工加班均遵循自愿原则，通过员工书面申请和部门审批的流程进行管理。”
2、证据支持
- 为证明实际执行情况符合要求，需要列出相关的证据，这些证据可以是文件、记录、报告等，继续以上述劳动法律法规为例，证据可以是“员工劳动合同副本，显示工作时间条款；工资支付记录，包含加班费用明细；员工加班申请审批表等”，证据应具有可追溯性，能够在需要时方便查阅。
3、评价结果（合规/不合规）
- 根据实际执行情况和证据支持，对每一项要求作出合规或不合规的判定，如果组织完全按照法律法规和其他要求执行，判定为“合规”，并可以简要说明合规的理由，如“本企业在员工工作时间管理方面，各项措施均符合《劳动合同法》规定，因此判定为合规。”如果存在部分不符合的情况，则判定为“不合规”，同时要详细指出不合规之处，如“经检查发现，部分员工的加班费用计算标准低于《劳动合同法》规定的标准，判定为不合规。”
不合规项的处理
1、整改措施
- 对于判定为不合规的项目，要制定具体的整改措施，以环保设施运行不合规为例，整改措施可以是“立即对环保设施进行全面检查和维修，更换老化的设备部件；制定环保设施日常巡检制度，增加巡检频次，确保设施正常运行；对相关操作人员进行再培训，提高其操作技能和环保意识。”
2、整改期限
- 明确整改措施的实施期限，这有助于对整改工作进行跟踪和监督。“针对上述环保设施运行不合规问题，整改期限为自评价日期起30天内完成。”
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3、整改责任人
- 指定负责实施整改措施的人员或部门，如“由设备管理部的李四负责环保设施的检查、维修和日常巡检制度的制定；由人力资源部的王五负责组织操作人员的培训工作。”
1、总体合规性结论
- 在完成对所有法律法规条款和其他要求的评价后，给出组织整体的合规性结论，可以是“本次合规性评价结果显示，本组织在大部分方面符合相关法律法规和其他要求，但存在少量不合规项，需要及时整改，总体评价为基本合规。”
2、改进建议（可选）
- 除了针对不合规项的整改措施外，还可以根据评价过程中发现的潜在问题或趋势，提出一般性的改进建议。“虽然目前在劳动法律法规方面整体合规，但随着企业规模的扩大，建议建立劳动法律法规风险预警机制，定期对劳动政策进行内部审查，以确保持续合规。”
正确填写合规性评价记录表需要细致地梳理法律法规和其他要求，客观准确地评价组织的实际执行情况，并对不合规项进行有效管理，通过规范填写记录表，组织能够不断提升自身的合规管理水平，降低合规风险。
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