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为加强企业合规管理，防范法律风险，提高企业运营效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合企业实际情况，特制定本实施细则，本细则旨在明确合规性审查的范围、程序、要求及责任，为企业合规管理提供有力保障。
合规性审查的范围
1、法律法规审查：审查企业各项经营活动是否符合国家法律法规、行业规范及政策要求。
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2、合同审查：审查企业签订的各类合同，确保合同内容合法、合规，风险可控。
3、内部管理制度审查：审查企业内部管理制度，确保其符合法律法规要求，有利于企业健康发展。
4、人力资源审查：审查企业招聘、培训、薪酬、福利等人力资源管理工作，确保其合法、合规。
5、财务管理审查：审查企业财务管理制度，确保财务活动合法、合规，财务报表真实、准确。
6、环保、安全、质量等专项审查：审查企业在环保、安全、质量等方面的管理制度，确保企业符合相关法律法规要求。
合规性审查的程序
1、提交审查申请：各部门在开展业务前，需向合规管理部门提交合规性审查申请，包括业务背景、涉及法律法规、风险分析等内容。
2、收集相关资料：合规管理部门根据审查申请，收集涉及法律法规、政策文件、合同文本、内部管理制度等相关资料。
3、审查评估：合规管理部门组织专业人员进行审查评估，对涉及法律法规、政策文件、合同文本、内部管理制度等进行审核。
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4、提出审查意见：审查评估完成后，合规管理部门向提交审查申请的部门提出书面审查意见，明确合规性要求。
5、落实整改措施：提交审查申请的部门根据审查意见，对存在的问题进行整改，确保合规性。
6、审查结果反馈：合规管理部门对整改情况进行跟踪，并将审查结果反馈给相关部门。
合规性审查的要求
1、严谨性：审查过程中，要严格按照法律法规、政策文件、行业规范等要求，确保审查结果的准确性。
2、及时性：合规管理部门要尽快完成审查工作，确保企业业务顺利开展。
3、专业性：审查人员应具备相关专业知识和技能，提高审查质量。
4、保密性：审查过程中，要严格遵守保密规定，确保企业商业秘密不被泄露。
合规性审查的责任
1、企业法定代表人对本企业合规性审查工作负总责。
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2、各部门负责人对本部门合规性审查工作负直接责任。
3、合规管理部门负责组织、协调、监督企业合规性审查工作。
4、审查人员要严格遵守审查程序，确保审查结果的客观、公正。
附则
1、本细则自发布之日起施行。
2、本细则由企业合规管理部门负责解释。
3、本细则如与国家法律法规、政策文件相抵触，以国家法律法规、政策文件为准。
通过以上实施细则，企业可以建立健全合规性审查体系，提高企业合规管理水平，降低法律风险，为企业持续健康发展提供有力保障。
标签： #合规性审查实施细则
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