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合规性评价是企业、机构乃至国家在开展各项业务、项目时必须面对的重要环节，它关乎企业的生存发展、机构的声誉形象，乃至国家的法律法规执行，合规性评价并非一项单一的任务，而是需要多方协同、共同努力的结果，究竟由谁来负责合规性评价？本文将从企业、机构、政府部门等多个角度进行分析，以期为我国合规性评价工作提供有益的参考。
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企业层面的合规性评价
1、企业内部合规管理部门
企业内部合规管理部门是负责合规性评价的核心力量，其主要职责包括：
（1）制定合规政策、制度和流程，确保企业经营活动符合相关法律法规和行业规范；
（2）对企业的经营活动进行合规风险评估，发现潜在合规风险；
（3）开展合规培训，提高员工合规意识；
（4）对违规行为进行查处，维护企业合规形象。
2、企业董事会和高级管理层
董事会和高级管理层在企业合规性评价中起着关键作用，他们需要：
（1）制定企业合规战略，明确合规目标；
（2）监督合规管理部门的工作，确保合规政策得到有效执行；
（3）对企业合规风险进行评估，及时调整合规策略；
（4）对合规问题进行决策，保障企业合规发展。
机构层面的合规性评价
1、行业协会
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行业协会在合规性评价中扮演着重要角色，其主要职责包括：
（1）制定行业合规标准和规范，引导企业合规发展；
（2）开展行业合规培训，提高企业合规意识；
（3）对行业合规风险进行评估，提出行业合规建议；
（4）协调企业之间的合规纠纷，维护行业合规秩序。
2、监管机构
监管机构对企业、机构的合规性评价具有监督和指导作用，其主要职责包括：
（1）制定监管法规，明确合规要求；
（2）对企业、机构的合规情况进行监督检查；
（3）对违规行为进行查处，维护市场秩序；
（4）推动合规文化建设，提高全社会的合规意识。
政府部门层面的合规性评价
1、立法机关
立法机关负责制定法律法规，为合规性评价提供法律依据，其主要职责包括：
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（1）制定和修订法律法规，明确合规要求；
（2）加强对法律法规的宣传和解读，提高全社会合规意识；
（3）对法律法规的执行情况进行监督，确保法律法规得到有效实施。
2、行政机关
行政机关负责对法律法规的执行情况进行监督检查，对违规行为进行查处，其主要职责包括：
（1）制定合规政策和制度，明确合规要求；
（2）对企业、机构的合规情况进行监督检查；
（3）对违规行为进行查处，维护市场秩序；
（4）推动合规文化建设，提高全社会的合规意识。
合规性评价是一项系统工程，需要企业、机构、政府部门等多方协同、共同努力，企业内部合规管理部门、董事会和高级管理层、行业协会、监管机构以及立法机关和行政机关等，都在合规性评价中扮演着重要角色，只有各方协同，才能形成合力，确保合规性评价工作的有效开展。
标签： #合规性评价由谁来做
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