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随着我国市场经济的快速发展，企业合规经营成为企业持续发展的基石，为保障企业合规经营，防范法律风险，提升企业竞争力，特制定本合规性审查方案，本方案旨在明确合规审查的范围、流程、责任和措施，确保企业各项经营活动符合法律法规和公司规章制度的要求。
合规审查范围
1、公司章程及规章制度：审查公司章程、各项规章制度是否符合国家法律法规的要求，确保其合法性和有效性。
2、业务经营：审查企业业务经营过程中的合同、协议、决策等是否符合法律法规和公司规章制度的要求。
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3、财务管理：审查企业财务报表、财务报告、资金使用等是否符合国家财政法律法规和公司财务管理制度的要求。
4、人力资源管理：审查企业招聘、录用、培训、薪酬、福利、离职等人力资源管理活动是否符合国家劳动法律法规和公司人力资源管理制度的要求。
5、保密与知识产权：审查企业保密制度、知识产权管理制度等是否符合国家知识产权法律法规和公司保密管理制度的要求。
6、环境与安全生产：审查企业环保设施、安全生产措施等是否符合国家环保法律法规和公司安全生产管理制度的要求。
7、其他：审查企业涉及的其他合规事项，如招投标、税务、海关等。
合规审查流程
1、提出合规审查申请：各部门在开展业务前，需向合规管理部门提出合规审查申请。
2、收集资料：合规管理部门根据审查申请，收集相关资料，包括但不限于合同、协议、文件、报告等。
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3、审查评估：合规管理部门对收集到的资料进行审查评估，判断是否符合法律法规和公司规章制度的要求。
4、提出审查意见：合规管理部门根据审查评估结果，提出合规审查意见。
5、落实整改：各部门根据合规审查意见，对存在的问题进行整改。
6、复查验收：合规管理部门对整改情况进行复查验收，确保问题得到有效解决。
合规审查责任
1、各部门负责人对本部门合规审查工作负总责，确保本部门业务合规经营。
2、合规管理部门负责企业合规审查工作的组织实施，对合规审查结果负责。
3、企业高层领导对合规审查工作给予高度重视，确保合规审查工作顺利开展。
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合规审查措施
1、建立健全合规审查制度：制定合规审查流程、审查标准、责任追究等制度，明确合规审查工作要求。
2、加强合规培训：定期组织员工参加合规培训，提高员工合规意识。
3、强化内部监督：设立合规监督机构，对合规审查工作进行监督，确保合规审查工作质量。
4、优化合规审查流程：简化合规审查流程，提高审查效率。
5、建立合规风险预警机制：对合规风险进行识别、评估、预警，及时采取措施防范和化解合规风险。
本合规性审查方案旨在为企业构建全面风险防控体系，确保企业合规经营，各部门应高度重视合规审查工作，认真落实本方案要求，共同维护企业合法权益，为企业持续发展提供有力保障。
标签： #合规性审查方案
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