本文目录导读：
总则
第一条 为加强企业合规管理，有效防控合规风险，根据国家有关法律法规和公司章程，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司及所属子公司、分支机构、项目等所有业务活动。
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第三条 合规风险审查工作应遵循以下原则：
（一）预防为主，综合治理；
（二）全面覆盖，不留死角；
（三）权责分明，责任到人；
（四）动态调整，持续优化。
合规风险审查范围
第四条 合规风险审查范围包括但不限于以下内容：
（一）法律法规、政策规定；
（二）公司规章制度、操作规程；
（三）业务流程、合同协议；
（四）内部审计、监督检查发现的问题；
（五）行业惯例、最佳实践；
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（六）其他可能引发合规风险的业务活动。
合规风险审查程序
第五条 合规风险审查程序分为以下步骤：
（一）收集资料，各部门应按照审查范围，收集相关资料，确保资料完整、准确。
（二）风险评估，根据收集到的资料，对合规风险进行识别、评估，确定风险等级。
（三）制定措施，针对不同等级的合规风险，制定相应的防控措施，明确责任人和完成时限。
（四）实施整改，各部门按照整改措施，及时整改存在的问题，确保整改到位。
（五）跟踪检查，合规管理部门对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。
合规风险审查责任
第六条 合规风险审查责任如下：
（一）各部门负责人对本部门合规风险审查工作负总责，确保本部门合规风险得到有效防控。
（二）合规管理部门负责组织、协调、指导合规风险审查工作，对各部门合规风险审查工作进行监督、检查。
（三）各部门应积极配合合规管理部门开展合规风险审查工作，及时提供相关资料，确保审查工作顺利进行。
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合规风险审查结果运用
第七条 合规风险审查结果运用如下：
（一）对存在合规风险的部门，合规管理部门应督促其整改，并跟踪检查整改情况。
（二）对整改不到位的部门，应追究相关责任人的责任，并采取相应措施。
（三）对合规风险审查中发现的问题，应纳入公司内部控制体系，完善相关制度、流程。
附则
第八条 本办法由公司合规管理部门负责解释。
第九条 本办法自发布之日起施行。
其他说明
（一）本办法所称合规风险，是指企业在经营活动中，因违反法律法规、政策规定、公司规章制度等，可能导致的法律、经济、声誉等方面的损失。
（二）各部门应按照本办法要求，建立健全合规风险审查机制，确保合规风险得到有效防控。
（三）本办法未尽事宜，按国家有关法律法规和公司章程执行。
标签： #合规风险审查办法
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