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合规性评价控制程序的内控制度概述
合规性评价控制程序的内控制度是企业为了确保业务活动符合法律法规、行业标准、内部规章制度等要求，通过建立、实施和持续改进一系列控制措施，以实现合规性评价的目的，以下是合规性评价控制程序内控制度的主要内容：
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1、合规性评价组织架构
（1）设立合规性评价管理部门，负责制定、实施和监督合规性评价工作；
（2）明确各部门、各岗位在合规性评价工作中的职责，确保各环节责任到人；
（3）建立合规性评价工作小组，由相关部门人员组成，负责具体实施合规性评价工作。
2、合规性评价制度
（1）制定合规性评价管理制度，明确合规性评价的范围、标准、程序、方法等；
（2）建立合规性评价档案，记录评价过程、结果及改进措施；
（3）制定合规性评价工作流程，确保评价工作有序、高效进行。
3、合规性评价方法
（1）合规性评价采用定性、定量相结合的方法，确保评价结果的客观、公正；
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（2）合规性评价过程中，采用现场检查、抽样调查、专家评审等方式，全面了解业务活动的合规性；
（3）合规性评价结果分为合规、基本合规、不合规三个等级，并制定相应的改进措施。
4、合规性评价结果应用
（1）对合规性评价结果进行汇总、分析，为管理层决策提供依据；
（2）对不合规业务活动，要求相关部门及时整改，确保合规性；
（3）对合规性评价过程中发现的问题，制定改进措施，完善内部控制体系。
5、合规性评价持续改进
（1）定期对合规性评价工作进行总结、评估，查找不足，持续改进；
（2）根据法律法规、行业标准等的变化，及时调整合规性评价制度、方法；
（3）加强对合规性评价工作的宣传、培训，提高员工合规意识。
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6、合规性评价信息管理
（1）建立健全合规性评价信息管理系统，确保信息真实、完整、准确；
（2）对合规性评价信息进行分类、归档，便于查阅、分析；
（3）加强信息安全管理，防止信息泄露、篡改。
7、合规性评价沟通与协调
（1）加强与各部门、各岗位的沟通与协调，确保合规性评价工作顺利开展；
（2）定期召开合规性评价工作会议，研究解决评价过程中遇到的问题；
（3）加强与外部监管部门的沟通，及时了解政策法规动态。
合规性评价控制程序的内控制度是企业内部控制体系的重要组成部分，对于确保企业合规经营具有重要意义，企业应不断完善合规性评价控制程序的内控制度，提高合规管理水平，为企业的可持续发展提供有力保障。
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