本文目录导读：
总则
为加强企业合规管理，防范和化解合规风险，促进企业稳健发展，根据国家有关法律法规和规章制度，结合企业实际情况，制定本办法。
适用范围
本办法适用于公司及所属子公司、分支机构、分支机构所属分支机构等企业（以下简称“企业”）的合规审查工作。
合规审查原则
1、坚持依法合规、风险防控、预防为主、综合治理的原则。
2、坚持统一领导、分级负责、协同配合、高效运作的原则。
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3、坚持科学合理、严谨规范、公正透明、服务企业的原则。
1、法律法规审查：对企业经营活动涉及的法律法规进行审查，确保企业经营活动符合法律法规要求。
2、内部规章制度审查：对企业内部规章制度进行审查，确保内部规章制度合法、合规、合理。
3、合同审查：对合同进行审查，确保合同内容合法、合规、合理，保障企业合法权益。
4、重大决策审查：对涉及企业重大利益的决策进行审查，确保决策符合法律法规和公司利益。
5、专项合规审查：针对特定领域、特定项目或特定业务，进行专项合规审查。
6、其他合规审查：根据法律法规、行业规范和企业实际需要，进行的其他合规审查。
合规审查程序
1、提交审查申请：各部门、分支机构根据业务需求，向合规审查部门提交审查申请。
2、审查部门受理：合规审查部门对审查申请进行初步审查，决定是否受理。
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3、审查部门审查：合规审查部门组织专业人员对审查事项进行审查，形成审查意见。
4、审查结果反馈：合规审查部门将审查意见反馈给申请部门，申请部门根据审查意见进行整改或调整。
5、审查结果备案：合规审查部门将审查结果备案，作为企业合规管理的依据。
合规审查要求
1、审查人员应具备相关专业知识和技能，熟悉法律法规、行业规范和企业内部规章制度。
2、审查人员应严格遵守保密规定，不得泄露审查过程中获取的敏感信息。
3、审查人员应公正、客观、严谨地履行审查职责，确保审查质量。
4、审查部门应建立健全合规审查档案，对审查过程和结果进行记录和保存。
合规审查监督
1、企业董事会、监事会对合规审查工作进行监督，确保合规审查工作的有效开展。
2、企业内部审计部门对合规审查工作进行审计，发现问题及时报告。
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3、企业外部监管部门对合规审查工作进行监督检查，确保企业合规经营。
法律责任
1、企业违反本办法，未按规定进行合规审查，导致企业合规风险发生的，企业及相关责任人依法承担相应责任。
2、审查人员违反本办法，未履行审查职责，造成企业合规风险的，依法承担相应责任。
附则
1、本办法自发布之日起施行。
2、本办法由企业合规审查部门负责解释。
3、本办法如与国家法律法规、行业规范和规章制度相抵触，以国家法律法规、行业规范和规章制度为准。
通过以上管理办法，企业将能够更加有效地进行合规审查，降低合规风险，保障企业稳健发展。
标签： #合规审查管理办法
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