本文目录导读：
背景
近年来，我国金融市场持续快速发展，金融创新不断涌现，金融业务日益复杂，在此背景下，合规风险日益凸显，成为制约金融机构稳健发展的关键因素，为深入贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，切实加强合规管理，防范合规风险，现就有关事项通知如下：
总体要求
（一）指导思想
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以新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，坚持稳中求进工作总基调，坚持新发展理念，紧紧围绕防范化解金融风险、服务实体经济、深化金融改革三项任务，全面提升合规管理水平，切实加强合规风险防范，为金融机构稳健发展提供有力保障。
（二）工作目标
1、完善合规管理体系，建立健全合规管理组织架构，明确各级机构、各部门的合规管理职责，形成覆盖全面、权责明确、运行高效的合规管理体系。
2、提升合规管理能力，加强合规管理队伍建设，提高合规管理人员素质，提升合规管理专业化水平。
3、强化合规风险防范，建立健全合规风险识别、评估、监测、预警和处置机制，有效防范和化解合规风险。
4、优化合规文化氛围，加强合规文化建设，提高全员合规意识，形成人人重视合规、人人参与合规的良好氛围。
重点任务
（一）加强合规管理体系建设
1、完善合规管理组织架构，设立合规管理部门，明确各级机构、各部门的合规管理职责，形成覆盖全面、权责明确、运行高效的合规管理体系。
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2、制定合规管理制度，建立健全合规管理制度，明确合规管理范围、程序、要求和责任，确保合规管理工作的规范化、制度化。
（二）提升合规管理能力
1、加强合规管理队伍建设，选拔和培养一支政治过硬、业务精通、作风优良的合规管理队伍，提高合规管理人员素质。
2、开展合规培训，加强对全体员工的合规培训，提高员工合规意识和能力，确保合规要求在业务活动中得到有效落实。
（三）强化合规风险防范
1、建立合规风险识别、评估、监测、预警和处置机制，定期开展合规风险评估，及时发现和处置合规风险。
2、加强合规检查，定期开展合规检查，对发现的问题及时整改，确保合规要求得到有效执行。
（四）优化合规文化氛围
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1、加强合规文化建设，开展合规文化建设活动，提高全员合规意识，形成人人重视合规、人人参与合规的良好氛围。
2、强化责任追究，对违反合规要求的行为，严肃追究相关责任，形成有力震慑。
组织实施
（一）加强组织领导，各级机构要高度重视合规管理工作，将其纳入重要议事日程，切实加强组织领导。
（二）明确责任分工，各级机构、各部门要明确责任分工，确保各项工作落到实处。
（三）加强督促检查，各级监管部门要加强对合规管理工作的督促检查，确保各项任务落到实处。
（四）强化考核评价，将合规管理工作纳入绩效考核体系，对合规管理工作成效显著的单位和个人给予表彰和奖励。
加强合规管理，防范合规风险，是金融机构稳健发展的必然要求，各级机构要充分认识加强合规管理的重要性，切实加强组织领导，明确责任分工，强化工作措施，全面提升合规管理水平，为金融机构稳健发展提供有力保障。
标签： #加强合规管理防范合规风险
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