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安全监督部审计自查清单
为了确保公司的安全管理体系有效运行，提高安全监督工作的质量和效率，安全监督部对自身的审计工作进行了全面自查，本自查清单旨在发现审计工作中存在的问题和不足，提出改进措施，以进一步提升审计工作的水平和效果。
自查依据
1、国家法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国审计法》等。
2、行业标准：《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T 33000-2016）等。
3、公司制度：《安全监督部审计工作制度》等。
（一）审计计划与方案
1、审计计划的制定
- 是否根据公司的安全管理目标和年度工作计划，制定了年度审计计划？
- 年度审计计划是否明确了审计的重点领域、项目和时间安排？
- 审计计划的调整是否经过了适当的审批程序？
2、审计方案的编制
- 是否针对每个审计项目，编制了详细的审计方案？
- 审计方案是否包括了审计的目标、范围、内容、方法、步骤和时间安排等？
- 审计方案是否经过了审计负责人的审核和批准？
3、审计计划与方案的执行
- 是否按照审计计划和方案的要求，开展了审计工作？
- 审计工作是否按照预定的时间节点完成？
- 审计过程中是否发现了重大问题或风险，是否及时调整了审计计划和方案？
（二）审计证据与记录
1、审计证据的收集
- 是否按照审计程序和方法，收集了充分、适当的审计证据？
- 审计证据是否具有客观性、相关性和可靠性？
- 审计证据是否经过了审计人员的审核和确认？
2、审计记录的编制
- 是否对审计过程中的重要事项和发现进行了详细的记录？
- 审计记录是否包括了审计证据的来源、内容和证明力等？
- 审计记录是否经过了审计人员的签字和审核？
3、审计证据与记录的管理
- 是否对审计证据和记录进行了分类、整理和归档？
- 审计证据和记录的保存是否符合公司的档案管理规定？
- 审计证据和记录是否便于查阅和使用？
（三）审计报告与结论
1、审计报告的编制
- 是否在审计工作结束后，及时编制了审计报告？
- 审计报告是否包括了审计的基本情况、审计发现的问题、审计意见和建议等？
- 审计报告是否经过了审计负责人的审核和批准？
2、审计结论的形成
- 是否根据审计证据和审计报告，形成了客观、公正的审计结论？
- 审计结论是否具有针对性和可操作性？
- 审计结论是否经过了公司管理层的审批？
3、审计报告与结论的反馈
- 是否将审计报告和审计结论及时反馈给被审计单位和相关部门？
- 被审计单位和相关部门是否对审计报告和审计结论提出了异议或意见？
- 安全监督部是否对被审计单位和相关部门的异议或意见进行了认真的研究和处理？
（四）审计整改与跟踪
1、审计整改的督促
- 是否在审计报告中，明确了被审计单位的整改要求和期限？
- 是否对被审计单位的整改情况进行了跟踪和督促？
- 被审计单位是否按时完成了整改任务？
2、审计整改的验收
- 是否对被审计单位的整改情况进行了验收？
- 验收结果是否符合审计报告中的整改要求？
- 验收结果是否及时反馈给公司管理层？
3、审计整改的总结
- 是否对审计整改工作进行了总结和分析？
- 总结和分析结果是否为今后的审计工作提供了参考和借鉴？
- 安全监督部是否将审计整改工作的情况纳入了绩效考核体系？
（五）审计质量控制
1、审计人员的培训与考核
- 是否定期组织审计人员进行业务培训和学习？
- 审计人员是否具备了相应的专业知识和技能？
- 是否对审计人员的工作进行了考核和评价？
2、审计质量的监督与检查
- 是否建立了审计质量监督与检查制度？
- 是否定期对审计工作进行质量监督和检查？
- 质量监督和检查结果是否及时反馈给审计人员，并提出了改进意见和建议？
3、审计风险的评估与防范
- 是否对审计过程中可能存在的风险进行了评估和分析？
- 是否采取了相应的防范措施，降低了审计风险？
- 安全监督部是否建立了审计风险预警机制？
（六）审计档案管理
1、审计档案的建立
- 是否建立了审计档案管理制度？
- 是否对审计档案进行了分类、整理和归档？
- 审计档案的保存是否符合公司的档案管理规定？
2、审计档案的查阅与使用
- 是否建立了审计档案查阅与使用制度？
- 是否按照规定的程序和权限，查阅和使用审计档案？
- 审计档案的查阅和使用是否进行了记录？
3、审计档案的销毁
- 是否对超过保存期限的审计档案进行了销毁？
- 销毁审计档案是否经过了审批程序？
- 销毁审计档案的记录是否进行了保存？
自查结果
通过本次自查，安全监督部发现了以下问题和不足：
（一）审计计划与方案
1、审计计划的制定不够科学合理，存在部分项目审计时间安排不合理的情况。
2、审计方案的编制不够详细，部分审计步骤和方法不够明确。
（二）审计证据与记录
1、审计证据的收集不够充分，部分重要事项缺乏足够的证据支持。
2、审计记录的编制不够规范，部分记录内容不够完整。
（三）审计报告与结论
1、审计报告的编制不够及时，部分审计报告未能在规定的时间内完成。
2、审计结论的形成不够客观公正，部分结论存在主观性和片面性。
（四）审计整改与跟踪
1、审计整改的督促不够有力，部分被审计单位对整改工作不够重视，整改措施落实不到位。
2、审计整改的验收不够严格，部分验收结果不符合审计报告中的整改要求。
（五）审计质量控制
1、审计人员的业务水平有待提高，部分审计人员对审计法规和政策的理解不够深入。
2、审计质量的监督与检查不够全面，部分审计项目的质量未能得到有效监督和检查。
（六）审计档案管理
1、审计档案的分类和整理不够规范，部分档案存在混乱的情况。
2、审计档案的查阅和使用制度不够完善，部分档案的查阅和使用记录不完整。
改进措施
针对自查发现的问题和不足，安全监督部提出以下改进措施：
（一）审计计划与方案
1、加强对审计计划的制定和审核，充分考虑公司的安全管理目标和实际情况，合理安排审计时间和项目。
2、完善审计方案的编制，明确审计步骤和方法，提高审计方案的可操作性。
（二）审计证据与记录
1、加强对审计证据的收集和审核，确保审计证据的充分性和可靠性。
2、规范审计记录的编制，明确记录内容和要求，提高审计记录的质量。
（三）审计报告与结论
1、加强对审计报告的编制和审核，确保审计报告的及时、准确和完整。
2、客观公正地形成审计结论，充分考虑审计证据和审计发现的问题，避免主观性和片面性。
（四）审计整改与跟踪
1、加强对审计整改工作的督促和检查，建立健全审计整改跟踪机制，确保被审计单位按时完成整改任务。
2、严格审计整改的验收标准，确保验收结果符合审计报告中的整改要求。
（五）审计质量控制
1、加强对审计人员的培训和考核，提高审计人员的业务水平和职业道德素质。
2、建立健全审计质量监督与检查制度，加强对审计项目的全过程质量控制。
（六）审计档案管理
1、规范审计档案的分类和整理，建立健全审计档案管理制度，确保档案的安全、完整和便于查阅。
2、完善审计档案的查阅和使用制度，明确查阅和使用的程序和权限，加强对档案查阅和使用的记录和管理。
通过本次自查，安全监督部对自身的审计工作进行了全面的梳理和总结，发现了存在的问题和不足，并提出了相应的改进措施，安全监督部将以此次自查为契机，进一步加强审计工作的管理和监督，不断提高审计工作的质量和水平，为公司的安全管理工作提供有力的支持和保障。
仅供参考，你可以根据实际情况进行调整和修改，如果你还有其他问题，欢迎继续向我提问。
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