本文目录导读：
基本信息
1、企业名称：_________________________
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2、法定代表人：_______________________
3、联系电话：_________________________
4、审查日期：_________________________
合规性审查项目
1、法律法规遵守情况
（1）审查依据：
- 《中华人民共和国公司法》
- 《中华人民共和国合同法》
- 《中华人民共和国劳动法》
- 《中华人民共和国税收征收管理法》
- 《中华人民共和国会计法》
- 相关行业法律法规
（2）审查内容：
- 企业章程是否符合法律法规要求
- 企业内部管理制度是否与法律法规相符
- 企业合同签订、履行是否符合法律法规规定
- 企业劳动用工、社会保险缴纳是否符合法律法规要求
- 企业税务申报、缴纳是否符合法律法规规定
- 企业财务会计制度是否符合法律法规要求
2、诚信经营情况
（1）审查依据：
- 《中华人民共和国反不正当竞争法》
- 《中华人民共和国广告法》
- 《中华人民共和国消费者权益保护法》
（2）审查内容：
- 企业是否存在虚假宣传、误导消费者行为
- 企业是否存在不正当竞争行为
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- 企业是否存在侵犯他人知识产权行为
- 企业是否履行消费者权益保护义务
3、安全生产情况
（1）审查依据：
- 《中华人民共和国安全生产法》
- 《中华人民共和国消防法》
- 《中华人民共和国职业病防治法》
（2）审查内容：
- 企业安全生产责任制是否落实
- 企业安全生产管理制度是否完善
- 企业安全生产投入是否到位
- 企业是否存在安全隐患
- 企业安全生产教育培训是否到位
4、环境保护情况
（1）审查依据：
- 《中华人民共和国环境保护法》
- 《中华人民共和国水污染防治法》
- 《中华人民共和国大气污染防治法》
- 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
（2）审查内容：
- 企业是否持有相关环保许可证
- 企业废水、废气、固体废物处理是否符合环保要求
- 企业是否存在环境污染行为
- 企业环保设施运行是否正常
- 企业环保信息公开是否及时、准确
5、风险防控情况
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（1）审查依据：
- 《中华人民共和国企业内部控制规范》
- 企业风险管理内部控制制度
（2）审查内容：
- 企业风险管理制度是否健全
- 企业风险评估、预警机制是否完善
- 企业风险应对措施是否有效
- 企业内部控制制度是否得到有效执行
- 企业内部控制评价体系是否健全
1、合规性总体评价：
- 合规情况良好
- 存在一般性问题
- 存在严重问题
2、针对存在问题，提出以下整改建议：
- 针对法律法规遵守情况：完善企业内部管理制度，加强员工法律法规培训，确保企业经营活动符合法律法规要求。
- 针对诚信经营情况：加强企业诚信建设，规范广告宣传，切实履行消费者权益保护义务。
- 针对安全生产情况：加强安全生产管理，落实安全生产责任制，确保企业安全生产。
- 针对环境保护情况：加强环保意识，完善环保设施，确保企业环保行为符合法律法规要求。
- 针对风险防控情况：完善企业风险管理制度，加强风险评估、预警，提高风险应对能力。
合规性审查附件
1、企业合规性审查报告
2、企业合规性审查记录
3、企业合规性审查整改措施及实施计划
注：本表格仅供参考，企业可根据自身实际情况进行调整。
标签： #合规性审查表格
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