本文目录导读：
为加强企业合规管理，防范合规风险，保障企业健康发展，根据国家有关法律法规和公司规章制度，特制定本实施细则，本细则旨在明确合规性审查的范围、程序、要求及责任，为各部门提供操作指南。
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合规性审查范围
1、法律法规：国家法律法规、地方性法规、行业规定等。
2、公司规章制度：公司章程、内部控制制度、业务操作规程等。
3、行业规范：行业标准、行规行约等。
4、合同及其他协议：合同、协议、保密协议等。
5、内部管理制度：人力资源、财务、审计、保密、安全等管理制度。
6、其他与合规性相关的文件和资料。
合规性审查程序
1、提交审查申请：各部门在开展业务前，应向合规部门提交合规性审查申请。
2、合规部门接收申请：合规部门收到审查申请后，应及时进行初步审查。
3、审查内容：合规部门根据审查申请，对相关法律法规、公司规章制度、行业规范等进行审查，确保业务开展符合相关要求。
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4、审查意见：合规部门在审查过程中，如发现不符合合规要求的情况，应提出修改意见，并告知相关部门。
5、修改完善：相关部门根据合规部门的意见，对业务进行修改和完善。
6、审查结论：合规部门在审查结束后，形成书面审查结论，并通知相关部门。
7、审查跟踪：合规部门对审查结论的执行情况进行跟踪，确保业务合规开展。
合规性审查要求
1、审查内容全面：合规部门在审查过程中，应全面审查相关法律法规、公司规章制度、行业规范等，确保审查结论的准确性。
2、审查程序规范：合规部门应按照审查程序进行审查，确保审查工作的有序进行。
3、审查效率高：合规部门应提高审查效率，确保审查结论的及时性。
4、审查质量高：合规部门应确保审查结论的质量，为业务开展提供有力保障。
5、审查保密：合规部门在审查过程中，应严格遵守保密规定，确保审查信息的保密性。
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合规性审查责任
1、合规部门：负责合规性审查工作的组织实施，确保审查工作高效、规范、保密。
2、部门负责人：负责本部门合规性审查工作的组织协调，确保业务合规开展。
3、业务部门：负责提交合规性审查申请，配合合规部门进行审查，确保业务合规开展。
4、个人责任：各部门及个人应自觉遵守国家法律法规、公司规章制度和行业规范，确保业务合规开展。
附则
1、本细则自发布之日起施行。
2、本细则由合规部门负责解释。
3、本细则如有未尽事宜，由公司另行规定。
本细则旨在为各部门提供合规性审查的操作指南，以保障企业合规管理工作顺利开展，各部门应认真贯彻执行本细则，共同维护企业合规环境。
标签： #合规性审查实施细则
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