本文目录导读：
企业合规性评价是企业内部管理和外部监管的重要组成部分，对于维护企业声誉、防范法律风险、提高企业竞争力具有重要意义，本文旨在为企业提供一份合规性评价模板，帮助企业全面、系统地评估自身合规状况。
合规性评价模板
1、组织架构及管理制度
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（1）企业组织架构是否符合国家相关法律法规要求；
（2）企业内部管理制度是否健全，包括但不限于：人力资源、财务、审计、安全、环保等方面；
（3）企业内部管理制度是否得到有效执行。
2、法律法规遵守情况
（1）企业生产经营活动是否符合国家法律法规要求；
（2）企业是否存在违法行为，如：侵权、欺诈、虚假宣传等；
（3）企业是否存在涉嫌违法的风险点。
3、风险管理
（1）企业是否建立健全风险管理体系；
（2）企业风险识别、评估、控制措施是否到位；
（3）企业是否定期进行风险评估，及时调整风险控制措施。
4、内部控制
（1）企业内部控制制度是否健全，包括但不限于：采购、销售、生产、财务等方面；
（2）内部控制制度是否得到有效执行；
（3）内部控制制度是否涵盖企业所有业务领域。
5、人力资源
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（1）企业是否建立健全人力资源管理制度；
（2）企业是否存在违反劳动法律法规的行为；
（3）企业是否对员工进行合规培训。
6、财务管理
（1）企业财务管理制度是否健全；
（2）企业是否存在财务造假、偷税漏税等违法行为；
（3）企业财务报表是否真实、准确、完整。
7、安全生产
（1）企业安全生产制度是否健全；
（2）企业是否存在安全隐患；
（3）企业安全生产责任是否落实到位。
8、环境保护
（1）企业环境保护制度是否健全；
（2）企业是否存在环境污染违法行为；
（3）企业环境保护责任是否落实到位。
9、信息化建设
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（1）企业信息化建设是否符合国家相关法律法规要求；
（2）企业是否存在信息安全风险；
（3）企业是否定期进行信息安全风险评估。
10、社会责任
（1）企业社会责任履行情况；
（2）企业是否存在违反社会责任的行为；
（3）企业社会责任管理体系是否健全。
评价方法
1、问卷调查：通过问卷调查，了解企业各部门、各岗位的合规状况；
2、文件审查：对企业内部管理制度、法律法规文件、合同等进行审查；
3、实地考察：对企业生产经营现场、生产设备、安全生产设施等进行实地考察；
4、人员访谈：对企业管理人员、员工等进行访谈，了解企业合规状况；
5、数据分析：对相关数据进行统计分析，评估企业合规风险。
企业合规性评价是一项长期、持续的工作，需要企业不断改进和完善，通过以上合规性评价模板，企业可以全面、系统地评估自身合规状况，及时发现和整改问题，降低合规风险，为企业持续发展提供有力保障。
标签： #合规性评价模板
评论列表