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审查背景
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的要求，以及公司内部合规管理制度的规定，我公司（以下简称“审查机构”）对XX公司（以下简称“被审查公司”）近期开展的业务活动进行了合规性审查，现将审查意见如下：
审查依据
1、《中华人民共和国公司法》
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2、《中华人民共和国证券法》
3、《XX行业合规管理办法》
4、公司内部合规管理制度
5、相关行业规范及标准
1、被审查公司基本信息
被审查公司成立于XXXX年，注册资本为XXXX万元，主要从事XX业务，公司经营范围、组织架构、管理制度等符合国家相关法律法规的要求。
2、被审查公司业务活动
（1）业务合规性
审查机构对被审查公司近期开展的XX业务进行了合规性审查，发现以下问题：
1）部分业务流程存在漏洞，如未严格按照规定进行客户身份识别、风险控制等；
2）部分业务合同存在不规范之处，如合同条款表述不清、签字盖章不完整等；
3）部分业务记录不完整，如未及时记录客户信息、交易明细等。
（2）内部控制
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审查机构对被审查公司的内部控制制度进行了审查，发现以下问题：
1）内部控制制度不完善，部分业务流程缺乏有效监管；
2）内部控制执行不到位，部分员工对内部控制制度了解不足；
3）内部审计制度不健全，未能及时发现和纠正违规行为。
3、被审查公司合规风险
根据审查情况，被审查公司存在以下合规风险：
（1）业务合规风险：由于业务流程漏洞、合同不规范等原因，可能导致公司遭受法律风险、经济损失；
（2）内部控制风险：由于内部控制制度不完善、执行不到位等原因，可能导致公司内部管理混乱、违规行为频发；
（3）合规管理风险：由于合规管理制度不健全、合规意识不足等原因，可能导致公司合规风险难以控制。
审查意见及建议
1、被审查公司应立即对存在的问题进行整改，包括但不限于以下方面：
（1）完善业务流程，确保业务合规性；
（2）规范合同条款，提高合同质量；
（3）加强业务记录管理，确保记录完整；
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（4）加强内部控制，完善内部控制制度；
（5）加强员工培训，提高员工合规意识。
2、被审查公司应建立健全合规管理制度，包括但不限于以下方面：
（1）制定合规管理规划，明确合规管理目标；
（2）建立健全合规风险管理体系，包括合规风险评估、合规风险监测、合规风险应对等；
（3）建立健全合规培训体系，提高员工合规意识；
（4）建立健全合规审计制度，确保合规管理工作有效开展。
审查机构认为，被审查公司在业务活动、内部控制等方面存在一定程度的合规风险，为降低合规风险，被审查公司应采取切实有效措施，加强合规管理，确保公司合规经营。
审查机构将根据被审查公司的整改情况，持续关注其合规管理工作，并在必要时进行复查。
特此报告。
审查机构：（盖章）
审查日期：XXXX年XX月XX日
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