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什么是合规？
合规，即遵守规定，是指个人或组织在法律、法规、规章、政策、行业标准等方面的规定下，遵循相应的规范和准则，确保自身行为合法、合规，在商业活动中，合规已成为企业生存和发展的基石。
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合规风险及其特点
1、合规风险的定义
合规风险是指由于违反法律法规、规章制度、政策标准等，导致企业面临法律责任、经济损失、声誉损害等不利后果的风险，合规风险包括但不限于：
（1）违法行为风险：如贪污、贿赂、侵占、挪用公款等。
（2）违规操作风险：如违规操作、内部管理混乱等。
（3）合规管理风险：如合规制度不健全、合规培训不到位等。
2、合规风险的特点
（1）隐蔽性：合规风险往往具有隐蔽性，不易被发现。
（2）复杂性：合规风险涉及多个领域、多个层面，具有一定的复杂性。
（3）连锁性：合规风险可能引发一系列连锁反应，对企业造成严重影响。
（4）长期性：合规风险可能长期存在，对企业的长期发展产生负面影响。
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合规风险的应对策略
1、建立健全合规制度
（1）制定合规政策：明确企业合规原则、目标、责任等。
（2）完善合规制度：建立健全内部控制制度、风险管理制度、合规培训制度等。
（3）加强合规监督：设立合规管理部门，负责监督、检查、评估企业合规工作。
2、提高员工合规意识
（1）加强合规培训：定期开展合规培训，提高员工合规意识。
（2）树立合规文化：倡导诚信、合规的企业文化，使员工自觉遵守合规规定。
（3）开展合规竞赛：通过竞赛等形式，激发员工学习合规知识的积极性。
3、加强合规风险管理
（1）识别合规风险：通过风险评估、合规审计等方法，识别企业面临的合规风险。
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（2）制定风险应对措施：针对识别出的合规风险，制定相应的风险应对措施。
（3）实施风险监控：对合规风险进行持续监控，确保风险得到有效控制。
4、建立合规沟通机制
（1）加强内外部沟通：加强与监管部门、行业协会、合作伙伴等沟通，了解合规动态。
（2）建立投诉举报机制：鼓励员工积极举报违规行为，维护企业合规环境。
（3）开展合规调研：定期开展合规调研，了解企业合规状况，改进合规工作。
合规是企业发展的基石，合规风险对企业生存和发展具有重要影响，企业应充分认识合规风险，采取有效措施防范和应对合规风险，确保企业合规经营，政府、行业协会、社会公众等也应关注企业合规问题，共同营造良好的合规环境。
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