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合规审查的定义
合规审查是指对企业、机构或个人的行为是否符合法律法规、规章制度、行业标准、企业内部规章制度等规范性文件进行的审查，合规审查的目的是确保企业、机构或个人的行为合法合规，避免违法违规行为，维护市场秩序。
1、法律法规审查
法律法规审查是合规审查的核心内容，主要包括以下几个方面：
（1）国家法律法规：审查企业、机构或个人是否遵守国家宪法、法律、行政法规、地方性法规等。
（2）部门规章：审查企业、机构或个人是否遵守各部委制定的部门规章。
（3）规范性文件：审查企业、机构或个人是否遵守国务院及其部门、地方人民政府及其部门发布的规范性文件。
2、行业标准审查
行业标准审查主要针对特定行业的企业、机构或个人，审查其是否遵守国家或行业规定的标准，对于食品行业，审查其是否符合《食品安全法》及相关标准；对于建筑行业，审查其是否符合《建筑工程质量管理条例》及相关标准。
3、企业内部规章制度审查
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企业内部规章制度审查主要针对企业内部的管理制度、操作规程、员工手册等，审查其是否符合国家法律法规、行业标准和企业实际需求，审查企业的财务管理制度、保密制度、员工奖惩制度等。
4、合同审查
合同审查主要针对企业、机构或个人签订的各类合同，审查其是否符合法律法规、行业标准和企业内部规章制度，合同审查内容包括合同的合法性、合规性、有效性等方面。
5、交易审查
交易审查主要针对企业、机构或个人的交易行为，审查其是否符合法律法规、行业标准和企业内部规章制度，交易审查内容包括交易的合法性、合规性、风险控制等方面。
6、风险管理审查
风险管理审查主要针对企业、机构或个人的风险管理措施，审查其是否有效防范和化解风险，风险管理审查内容包括风险识别、风险评估、风险应对等方面。
7、专项合规审查
专项合规审查针对特定领域或特定事件，对企业、机构或个人的合规性进行审查，环境保护合规审查、反腐败合规审查等。
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合规审查的要点
1、全面性：合规审查应全面覆盖企业、机构或个人的各项行为，确保无遗漏。
2、客观性：合规审查应客观公正，不受主观因素影响。
3、及时性：合规审查应具有及时性，确保问题及时发现、及时解决。
4、专业性：合规审查人员应具备相关专业知识和技能，确保审查质量。
5、持续性：合规审查应持续进行，确保企业、机构或个人始终保持合规状态。
合规审查是企业、机构或个人合法合规经营的重要保障，通过全面、客观、及时、专业的合规审查，有助于防范和化解风险，维护市场秩序，促进企业、机构或个人的健康发展。
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