本文目录导读：
通知背景
为深入贯彻落实国家法律法规和监管政策，提高公司合规管理水平，确保公司业务稳健发展，经公司研究决定，现将《合规性指导清单》予以下发，请各部门、各分支机构认真贯彻落实。
合规性指导清单概述
《合规性指导清单》旨在为公司各部门、各分支机构提供全面、系统、可操作的合规性指导，确保公司在经营活动中严格遵守法律法规、监管政策和公司规章制度，清单共分为六大类，分别为：法律法规、监管政策、公司规章制度、内部控制、风险管理、合规文化建设。
合规性指导清单实施细则
（一）法律法规
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1、遵守国家法律法规，包括但不限于《公司法》、《证券法》、《反洗钱法》等。
2、依法纳税，按照国家规定进行税务申报和缴纳。
3、依法保护知识产权，尊重他人合法权益。
（二）监管政策
1、严格遵守监管部门的监管政策和要求，包括但不限于银保监会、证监会等。
2、及时了解监管政策动态，确保公司业务符合监管要求。
3、积极配合监管部门开展检查、调查等工作。
（三）公司规章制度
1、严格遵守公司规章制度，包括但不限于《员工手册》、《财务管理制度》等。
2、严格执行公司内部审批流程，确保业务合规性。
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3、加强员工培训，提高员工合规意识。
（四）内部控制
1、建立健全内部控制体系，确保业务流程合规、高效。
2、加强内部审计，及时发现和纠正违规行为。
3、建立健全风险预警机制，提高风险防控能力。
（五）风险管理
1、制定全面的风险管理策略，确保公司业务稳健发展。
2、加强风险识别、评估和监控，降低风险损失。
3、建立风险应对机制，确保风险可控。
（六）合规文化建设
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1、营造良好的合规文化氛围，提高员工合规意识。
2、加强合规宣传和教育，提高员工合规素质。
3、建立合规激励机制，鼓励员工积极参与合规工作。
贯彻落实要求
（一）加强组织领导，各部门、各分支机构要高度重视《合规性指导清单》的贯彻落实，成立专项工作小组，明确责任分工，确保清单落地生根。
（二）强化培训宣传，各部门、各分支机构要组织开展《合规性指导清单》的培训宣传，提高员工对清单内容的了解和认识。
（三）严格监督检查，公司将对各部门、各分支机构的《合规性指导清单》贯彻落实情况进行监督检查，对违反清单规定的行为进行严肃处理。
（四）完善长效机制，各部门、各分支机构要根据《合规性指导清单》的要求，不断完善内部管理制度，形成长效机制，确保公司合规管理工作持续有效。
《合规性指导清单》的下发，标志着公司合规管理工作迈上了新的台阶，让我们携手共进，共同努力，为公司的稳健发展保驾护航。
标签： #合规性指导清单发放信息稿
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