本文目录导读：
制度概述
为加强企业合规管理，提高企业风险防范能力，保障企业合法、合规、高效运营，特制定本制度，本制度旨在明确合规性评价的流程、方法和要求，确保企业各项经营活动符合国家法律法规、行业规范和公司内部管理制度。
1、法律法规合规性评价
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（1）评价范围：国家法律法规、地方性法规、行业规范、政策文件等。
（2）评价内容：企业经营活动是否符合相关法律法规的要求，是否存在违法行为。
2、公司制度合规性评价
（1）评价范围：公司章程、内部管理制度、业务流程等。
（2）评价内容：企业各项制度是否健全、合理，是否存在漏洞或矛盾。
3、风险管理合规性评价
（1）评价范围：企业风险评估、风险预警、风险应对措施等。
（2）评价内容：企业风险管理体系是否完善，风险控制措施是否有效。
4、内部控制合规性评价
（1）评价范围：内部控制制度、内部控制流程、内部控制执行情况等。
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（2）评价内容：企业内部控制体系是否健全，内部控制措施是否得到有效执行。
5、企业文化建设合规性评价
（1）评价范围：企业价值观、企业文化活动、员工行为规范等。
（2）评价内容：企业文化建设是否与国家法律法规、行业规范相符合，是否有利于企业长远发展。
合规性评价流程
1、确定评价对象：根据企业实际情况，确定合规性评价的具体范围和对象。
2、制定评价方案：根据评价对象，制定详细的评价方案，明确评价目的、评价内容、评价方法和评价时间。
3、组织实施评价：按照评价方案，组织开展合规性评价工作，包括收集资料、实地考察、访谈、分析评估等。
4、编制评价报告：根据评价结果，编制合规性评价报告，对评价对象进行全面、客观、公正的评价。
5、提出改进建议：针对评价中发现的问题，提出改进建议，为企业提供改进方向。
6、实施改进措施：根据改进建议，制定改进措施，落实整改工作。
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合规性评价要求
1、评价人员应具备相关专业知识和技能，熟悉国家法律法规、行业规范和公司内部管理制度。
2、评价过程应客观、公正、严谨，确保评价结果的准确性。
3、评价结果应及时反馈给相关部门，为改进工作提供依据。
4、评价结果应纳入企业年度考核，作为评价企业合规管理水平和员工绩效的重要依据。
5、对评价过程中发现的问题，应及时上报企业领导，确保问题得到有效解决。
附则
1、本制度自发布之日起实施。
2、本制度由企业合规管理部门负责解释。
3、本制度如与国家法律法规、行业规范相冲突，以国家法律法规、行业规范为准。
标签： #合规性评价管理制度
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