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合规性评价记录表概述
合规性评价记录表是企业、机构在开展各项业务过程中，对法律法规、政策、标准、制度等合规性要求进行评估、监督、整改的重要工具，填写合规性评价记录表有助于提高企业的合规管理水平，降低合规风险。
合规性评价记录表填写步骤
1、收集资料
收集与评价项目相关的法律法规、政策、标准、制度等资料，确保评价依据的全面性和准确性。
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2、确定评价对象
根据评价目的，确定评价对象，评价对象可以是企业、部门、项目、产品等。
3、分析合规性要求
对收集到的资料进行分析，提炼出评价对象的合规性要求，合规性要求包括但不限于以下几个方面：
（1）法律法规要求：国家、地方、行业等法律法规对企业、机构的要求。
（2）政策要求：国家、地方、行业等政策对企业、机构的要求。
（3）标准要求：国家、行业、企业等标准对企业、机构的要求。
（4）制度要求：企业、机构内部规章制度对企业、机构的要求。
4、制定评价标准
根据合规性要求，制定评价标准，评价标准应具有可操作性、客观性、公正性。
5、实施评价
按照评价标准，对评价对象进行评价，评价过程中，注意以下事项：
（1）全面性：评价过程中，要充分考虑评价对象的各个方面，避免遗漏。
（2）客观性：评价过程中，要遵循客观事实，避免主观臆断。
（3）公正性：评价过程中，要公平对待评价对象，避免偏袒。
6、整改落实
针对评价中发现的问题，制定整改措施，确保整改落实到位。
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7、持续改进
根据合规性评价结果，不断优化评价标准，提高评价质量。
合规性评价记录表填写实例
以下是一个关于企业内部控制制度的合规性评价记录表填写实例：
1、评价对象：企业内部控制制度
2、合规性要求：
（1）国家法律法规要求：公司法、证券法、反洗钱法等。
（2）政策要求：国务院关于深化国有企业改革的指导意见等。
（3）标准要求：企业内部控制基本规范、企业内部控制评价指引等。
（4）制度要求：企业内部管理制度、内部控制手册等。
3、评价标准：
（1）合规性：评价内部控制制度是否符合法律法规、政策、标准、制度要求。
（2）有效性：评价内部控制制度在实际运营中的有效性。
（3）合理性：评价内部控制制度的合理性，包括组织架构、职责分工、业务流程等。
4、实施评价：
（1）合规性：通过查阅相关法律法规、政策、标准、制度，对照企业内部控制制度，发现存在以下问题：
- 部分内部控制制度与国家法律法规存在冲突。
- 内部控制制度未涵盖所有业务流程。
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（2）有效性：通过访谈、调查、观察等方式，发现以下问题：
- 内部控制制度在实际运营中执行不到位。
- 部分业务流程存在风险隐患。
（3）合理性：通过分析企业内部控制制度，发现以下问题：
- 组织架构设置不合理，职责分工不明确。
- 业务流程设计不合理，存在操作风险。
5、整改落实：
针对以上问题，制定以下整改措施：
- 修订内部控制制度，确保其符合法律法规、政策、标准、制度要求。
- 完善内部控制制度，涵盖所有业务流程。
- 加强内部控制制度的执行力度，提高制度执行力。
- 优化组织架构，明确职责分工。
- 优化业务流程，降低操作风险。
6、持续改进：
根据合规性评价结果，不断优化内部控制制度，提高企业合规管理水平。
合规性评价记录表是企业、机构提高合规管理水平的重要工具，通过填写合规性评价记录表，企业、机构可以全面了解自身合规状况，及时发现和整改问题，从而降低合规风险，提高合规管理水平。
标签： #合规性评价记录
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