本文目录导读：
合规性审查规章制度
总则
1、目的
为了规范公司的经营行为，防范法律风险，保障公司的合法权益，根据国家法律法规和公司的实际情况，制定本规章制度。
2、适用范围
本规章制度适用于公司及其所属各部门、各子公司。
3、基本原则
合规性审查工作应当遵循合法、客观、公正、独立的原则，确保审查结果的准确性和可靠性。
1、法律法规合规性审查
审查公司的经营活动是否符合国家法律法规的规定，包括但不限于《公司法》、《证券法》、《合同法》、《劳动法》等。
2、行业规范合规性审查
审查公司的经营活动是否符合行业规范的要求，包括但不限于行业自律准则、行业标准等。
3、公司内部规章制度合规性审查
审查公司的内部规章制度是否符合国家法律法规和行业规范的要求，是否存在与国家法律法规和行业规范相冲突的条款。
4、重大合同合规性审查
审查公司签订的重大合同是否符合国家法律法规和公司内部规章制度的要求，是否存在法律风险。
5、重大决策合规性审查
审查公司的重大决策是否符合国家法律法规和公司内部规章制度的要求，是否存在法律风险。
合规性审查的程序
1、提出审查申请
公司各部门、各子公司在进行经营活动前，应当向合规管理部门提出合规性审查申请，填写《合规性审查申请表》，并提供相关的文件和资料。
2、合规管理部门受理审查申请
合规管理部门收到审查申请后，应当对申请材料进行初步审查，确定审查的范围和重点。
3、进行合规性审查
合规管理部门应当组织相关人员对申请材料进行审查，必要时可以进行实地调查和访谈，审查人员应当根据审查结果，撰写《合规性审查报告》，提出审查意见和建议。
4、审核与批准
《合规性审查报告》应当提交公司管理层进行审核和批准，公司管理层根据审核结果，做出是否同意的决定。
5、反馈审查结果
合规管理部门应当将审查结果反馈给提出审查申请的部门或子公司，并告知其需要采取的措施和整改期限。
6、跟踪与监督
合规管理部门应当对提出审查申请的部门或子公司的整改情况进行跟踪和监督，确保其按照要求进行整改。
合规性审查的责任
1、提出审查申请的部门或子公司的责任
提出审查申请的部门或子公司应当对其提供的申请材料的真实性、完整性和准确性负责。
2、合规管理部门的责任
合规管理部门应当对其审查结果的准确性和可靠性负责，如果由于合规管理部门的审查失误，导致公司遭受损失的，合规管理部门应当承担相应的责任。
3、公司管理层的责任
公司管理层应当对其审核和批准的决定负责，如果由于公司管理层的审核和批准失误，导致公司遭受损失的，公司管理层应当承担相应的责任。
附则
1、解释权
本规章制度的解释权归公司合规管理部门所有。
2、生效日期
本规章制度自发布之日起生效。
仅供参考，你可以根据实际情况进行修改和调整。
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