本文目录导读：
随着我国市场经济体制的不断完善，企业合规性审查已成为企业运营过程中不可或缺的一环，合规性审查旨在确保企业在经营活动中遵循国家法律法规、行业规范以及企业内部规章制度，防范法律风险，提升企业核心竞争力，本文旨在制定一套合规性审查方案，为企业提供合规性审查的实施指南。
制定主体
合规性审查方案的制定主体为企业内部合规管理部门或负责合规性审查的相关部门，具体包括以下人员：
1、企业合规管理部门负责人：负责组织、协调、监督合规性审查工作的开展。
2、合规审查专员：负责具体实施合规性审查工作，包括审查资料、撰写审查报告等。
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3、企业内部其他相关部门负责人：协助合规审查专员提供所需资料，确保审查工作的顺利进行。
4、企业外部专业机构：在必要时，可邀请外部专业机构提供合规性审查咨询服务。
审查范围
1、法律法规：审查企业经营活动是否符合国家法律法规的要求。
2、行业规范：审查企业经营活动是否符合行业规范和标准。
3、企业内部规章制度：审查企业经营活动是否符合企业内部规章制度的要求。
4、合同及协议：审查企业签订的合同及协议是否符合法律法规和行业规范。
5、重大决策：审查企业重大决策是否符合法律法规、行业规范和企业内部规章制度。
审查程序
1、确定审查对象：根据企业实际情况，确定需要审查的项目、部门或业务流程。
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2、收集资料：收集与审查对象相关的法律法规、行业规范、企业内部规章制度、合同及协议等资料。
3、分析评估：对收集到的资料进行分析评估，找出潜在的风险点。
4、审查实施：合规审查专员根据分析评估结果，对审查对象进行实地审查。
5、编制审查报告：审查结束后，合规审查专员撰写审查报告，提出整改意见和措施。
6、整改落实：企业相关部门根据审查报告，落实整改措施，确保合规性。
审查要点
1、重点关注企业核心业务、高风险领域和关键环节。
2、审查过程中，注重证据收集，确保审查结果客观、公正。
3、强化合规意识，提高员工对合规性审查的重视程度。
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4、定期开展合规性审查，形成长效机制。
保障措施
1、建立健全合规性审查制度，明确审查范围、程序和责任。
2、加强合规性审查队伍建设，提高审查人员素质。
3、完善内部沟通机制，确保审查工作顺利进行。
4、强化外部监督，邀请专业机构开展第三方审查。
5、建立合规性审查档案，为后续工作提供参考。
企业合规性审查方案的制定与实施，有助于企业防范法律风险，提升企业核心竞争力，本文从制定主体、审查范围、审查程序、审查要点和保障措施等方面，为企业合规性审查提供了一套实施指南，企业在实际操作过程中，可根据自身情况，不断完善和优化合规性审查方案，确保企业合规经营。
标签： #合规性审查方案
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