本文目录导读：
在内控合规部门的工作中，合规性审查是一项至关重要的工作，其目的是确保企业各项业务活动符合国家法律法规、行业规范以及公司内部规章制度，从而有效降低合规风险，保障企业稳健发展，以下是应经内控合规部门进行合规性审查并出具审查意见的事项概述：
公司内部规章制度审查
1、审查公司内部规章制度是否符合国家法律法规和行业规范；
2、审查公司内部规章制度是否存在交叉、冲突或空白之处；
3、审查公司内部规章制度是否具有可操作性，便于员工理解和执行；
图片来源于网络，如有侵权联系删除
4、审查公司内部规章制度是否及时更新，以适应市场变化和企业发展需求。
业务流程审查
1、审查业务流程是否符合国家法律法规和行业规范；
2、审查业务流程是否存在风险点，如操作不规范、权限滥用等；
3、审查业务流程是否具备可追溯性，便于风险识别和应对；
4、审查业务流程是否与公司内部规章制度相一致，避免违规操作。
合同审查
1、审查合同是否符合国家法律法规和行业规范；
2、审查合同条款是否公平、合理，保障公司权益；
3、审查合同是否存在潜在风险，如履约风险、违约责任等；
4、审查合同签订、履行、变更等环节的合规性。
投资项目审查
1、审查投资项目是否符合国家产业政策和行业规范；
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、审查投资项目是否符合公司发展战略和风险承受能力；
3、审查投资项目是否存在合规风险，如资金来源、投资回报等；
4、审查投资项目实施过程中的合规性。
内部控制制度审查
1、审查内部控制制度是否符合国家法律法规和行业规范；
2、审查内部控制制度是否覆盖公司业务全流程；
3、审查内部控制制度是否具备可操作性，便于员工执行；
4、审查内部控制制度是否持续改进，以适应企业发展和外部环境变化。
员工行为规范审查
1、审查员工行为规范是否符合国家法律法规和行业规范；
2、审查员工行为规范是否涵盖公司业务全流程；
3、审查员工行为规范是否具有可操作性，便于员工理解和执行；
图片来源于网络，如有侵权联系删除
4、审查员工行为规范实施过程中的合规性。
外部监管要求审查
1、审查公司业务是否涉及外部监管要求，如环保、安全等；
2、审查公司是否按照外部监管要求开展业务，确保合规性；
3、审查外部监管要求的变化对公司业务的影响，及时调整合规策略。
合规风险预警与应对
1、审查公司业务是否存在潜在合规风险，如政策变化、市场波动等；
2、审查合规风险预警机制是否健全，确保及时发现和应对风险；
3、审查合规风险应对措施是否有效，降低风险损失。
内控合规部门在进行合规性审查并出具审查意见时，应全面覆盖上述事项，确保企业各项业务活动合规、稳健发展。
评论列表