本文目录导读：
背景
随着金融科技的快速发展，银行业务数据量呈爆炸式增长，数据治理已成为银行业务持续健康发展的关键，为加强银行数据治理，提高数据质量，防范数据风险，确保金融信息安全，我行特制定本数据治理审计方案。
审计目标
1、全面了解我行数据治理现状，识别数据治理中的问题和风险。
2、评估数据治理制度、流程、工具的适用性和有效性。
3、提出改进建议，推动我行数据治理能力提升。
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4、保障金融信息安全，提高业务数据质量。
审计范围
1、数据治理制度：包括数据治理组织架构、数据治理政策、数据治理流程等。
2、数据质量：包括数据准确性、完整性、一致性、及时性等方面。
3、数据安全：包括数据访问控制、数据加密、数据备份与恢复等方面。
4、数据治理工具：包括数据质量管理工具、数据安全工具、数据集成工具等。
5、数据治理实施情况：包括数据治理项目实施进度、成果及存在的问题。
审计方法
1、查阅相关文件：包括数据治理制度、流程、项目方案等。
2、访谈相关人员：包括数据治理负责人、业务部门负责人、IT部门负责人等。
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3、现场检查：对数据治理项目实施情况进行现场检查。
4、数据分析：运用数据质量管理工具对业务数据进行抽样分析。
5、风险评估：根据审计发现的问题，评估数据治理风险。
审计流程
1、制定审计方案：明确审计目标、范围、方法等。
2、组建审计团队：确定审计人员、分工及职责。
3、开展审计工作：按照审计方案，开展审计工作。
4、形成审计报告：总结审计发现的问题、改进建议及风险评估。
5、提交审计报告：将审计报告提交给相关部门。
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改进建议
1、完善数据治理制度：明确数据治理组织架构、职责分工，制定数据治理政策，建立健全数据治理流程。
2、加强数据质量管理：建立数据质量监控体系，定期开展数据质量评估，确保数据准确性、完整性、一致性、及时性。
3、强化数据安全防护：加强数据访问控制，实施数据加密，定期进行数据备份与恢复。
4、提升数据治理工具应用：推广使用数据质量管理工具、数据安全工具、数据集成工具等，提高数据治理效率。
5、加强数据治理人才培养：开展数据治理相关培训，提高员工数据治理意识和能力。
通过实施本数据治理审计方案，我行将全面提升数据治理能力，保障金融信息安全，为业务持续健康发展奠定坚实基础。
标签： #银行数据治理审计
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