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合规审查的定义
合规审查是指企业、机构或个人在开展业务活动前，对其业务活动是否符合相关法律法规、政策规定、行业规范以及内部管理制度等进行审查的过程，合规审查旨在确保企业、机构或个人在业务活动中遵守法律法规，防范法律风险，维护自身合法权益。
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1、法律法规审查
（1）国家法律法规：审查业务活动是否符合国家宪法、法律、行政法规、地方性法规等。
（2）部门规章：审查业务活动是否符合国务院各部委、地方政府及其部门制定的规章。
（3）规范性文件：审查业务活动是否符合各行业、领域的规范性文件。
2、政策规定审查
（1）国家政策：审查业务活动是否符合国家宏观政策、产业政策、区域政策等。
（2）地方政策：审查业务活动是否符合地方政府制定的优惠政策、产业规划等。
3、行业规范审查
（1）行业标准：审查业务活动是否符合各行业制定的行业标准、规范。
（2）自律规范：审查业务活动是否符合行业协会、商会等组织制定的自律规范。
4、内部管理制度审查
（1）企业规章制度：审查业务活动是否符合企业内部制定的各项规章制度。
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（2）员工行为规范：审查业务活动是否符合员工行为规范，确保员工在业务活动中遵守职业道德。
5、合同审查
（1）合同主体资格：审查合同主体是否具备合法资格，如企业、个人等。
（2）合同内容合法性：审查合同内容是否违反法律法规、政策规定、行业规范等。
（3）合同履行能力：审查合同主体是否具备履行合同的能力，确保合同履行顺利。
6、交易对手审查
（1）交易对手资质：审查交易对手是否具备合法资格，如企业、个人等。
（2）交易对手信用状况：审查交易对手的信用状况，确保交易安全。
（3）交易对手合规性：审查交易对手是否符合相关法律法规、政策规定、行业规范等。
合规审查流程
1、收集资料：收集与业务活动相关的法律法规、政策规定、行业规范、内部管理制度等资料。
2、分析业务活动：分析业务活动的具体内容，明确业务活动涉及的法律关系、风险点等。
3、对照法规政策：对照法律法规、政策规定、行业规范等，对业务活动进行合规性审查。
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4、提出合规建议：针对业务活动中存在的问题，提出合规建议，确保业务活动符合相关要求。
5、审核与审批：对合规审查结果进行审核，确保合规审查的准确性和有效性。
6、跟踪与监督：对业务活动进行跟踪与监督，确保合规审查措施得到有效执行。
合规审查的关键要点
1、全面性：合规审查应覆盖业务活动的各个方面，确保无遗漏。
2、及时性：合规审查应在业务活动开展前进行，防止法律风险发生。
3、专业性：合规审查应由具备相关专业知识的人员进行，确保审查结果的准确性。
4、实用性：合规审查应提出切实可行的合规建议，指导业务活动合规开展。
5、持续性：合规审查应作为企业、机构或个人的一项长期工作，不断改进和完善。
合规审查是企业、机构或个人防范法律风险、维护自身合法权益的重要手段，通过全面、及时、专业、实用的合规审查，有助于企业、机构或个人在业务活动中合规经营，实现可持续发展。
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