本文目录导读：
随着金融科技的飞速发展，银行在业务创新、风险管理等方面对数据的依赖日益增强，数据治理问题也日益凸显，数据安全、合规性等问题成为制约银行业务发展的关键因素，为加强银行数据治理，提高数据质量和安全性，确保合规经营，特制定本专项审计方案。
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审计目标
1、评估银行数据治理体系的完整性、合规性和有效性；
2、发现数据治理过程中存在的问题和风险；
3、提出针对性的改进措施，提升银行数据治理水平。
审计范围
1、数据治理组织架构；
2、数据质量管理；
3、数据安全与合规性；
4、数据生命周期管理；
5、数据共享与交换；
6、数据治理相关制度与流程。
审计方法
1、文件审查：审查相关制度、流程、规范等文件，了解银行数据治理体系建设情况；
2、问卷调查：对数据治理相关人员开展问卷调查，了解实际操作中存在的问题；
3、现场访谈：与数据治理相关人员、业务部门、技术部门等进行访谈，了解数据治理实施情况；
4、案例分析：选取典型数据治理案例进行分析，评估其合规性和有效性；
5、技术测试：对数据治理相关系统进行技术测试，验证其安全性和稳定性。
1、数据治理组织架构
（1）评估数据治理组织架构的合理性、明确性和高效性；
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（2）审查数据治理组织架构中各部门的职责和权限；
（3）分析数据治理组织架构的协同性和适应性。
2、数据质量管理
（1）评估数据质量管理体系的有效性；
（2）审查数据质量标准、规范和流程；
（3）分析数据质量问题及原因，提出改进措施。
3、数据安全与合规性
（1）评估数据安全管理制度的有效性；
（2）审查数据安全防护措施和合规性；
（3）分析数据安全风险及应对措施。
4、数据生命周期管理
（1）评估数据生命周期管理流程的完整性、合规性和有效性；
（2）审查数据生命周期管理相关制度、规范和流程；
（3）分析数据生命周期管理过程中存在的问题和风险。
5、数据共享与交换
（1）评估数据共享与交换机制的有效性；
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（2）审查数据共享与交换协议、流程和标准；
（3）分析数据共享与交换过程中存在的问题和风险。
6、数据治理相关制度与流程
（1）评估数据治理相关制度、规范和流程的合规性和有效性；
（2）审查数据治理相关制度、规范和流程的执行情况；
（3）分析数据治理相关制度、规范和流程的改进方向。
根据审计结果，提出以下建议：
1、完善数据治理组织架构，明确各部门职责和权限，提高协同性；
2、加强数据质量管理，建立健全数据质量标准、规范和流程；
3、强化数据安全与合规性，完善数据安全管理制度和防护措施；
4、优化数据生命周期管理流程，提高数据治理效率；
5、优化数据共享与交换机制，促进数据资源整合与共享；
6、完善数据治理相关制度与流程，确保合规经营。
本专项审计方案旨在全面提升银行数据治理水平，保障数据安全与合规性，通过本次审计，有助于发现数据治理过程中的问题和风险，为银行持续改进数据治理工作提供有力支持。
标签： #银行数据治理专项审计方案
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