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为深入贯彻落实国家关于企业合规管理的重要指示精神，进一步加强企业合规建设，提升企业风险防控能力，确保企业稳健发展，现就发放《合规性指导清单》有关事项通知如下：
背景及意义
近年来，随着我国经济社会的快速发展，企业合规管理的重要性日益凸显，企业合规管理是企业稳健发展的基石，是防范化解各类风险的重要手段，为推动企业合规管理水平的提升，我们编制了《合规性指导清单》，旨在为企业提供全面、系统、实用的合规管理指导，助力企业合规经营。
1、合规管理组织架构
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（1）明确企业合规管理组织架构，设立合规管理部门，负责企业合规管理工作。
（2）明确合规管理部门的职责，确保合规管理工作落到实处。
2、合规管理制度
（1）建立健全企业合规管理制度，包括合规管理基本制度、合规风险管理制度、合规考核制度等。
（2）制定合规管理操作规程，明确合规管理流程，确保合规管理工作有序开展。
3、合规风险识别与评估
（1）建立健全合规风险识别机制，对企业经营活动进行全面梳理，识别潜在合规风险。
（2）制定合规风险评估标准，对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级。
4、合规风险防控与应对
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（1）针对不同等级的合规风险，制定相应的防控措施，确保风险得到有效控制。
（2）建立健全合规风险应对机制，确保在风险发生时，能够迅速响应、有效应对。
5、合规培训与宣传
（1）定期开展合规培训，提高员工合规意识，确保员工熟悉合规要求。
（2）加强合规宣传，营造良好的合规文化氛围，推动企业合规管理工作深入开展。
6、合规监督与考核
（1）建立健全合规监督机制，对企业合规管理工作进行监督，确保合规要求得到贯彻执行。
（2）制定合规考核办法，将合规管理工作纳入企业绩效考核体系，激发员工合规积极性。
工作要求
1、各企业要高度重视《合规性指导清单》的发放工作，将其作为加强企业合规管理的重要抓手。
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2、各企业要结合自身实际情况，认真贯彻落实《合规性指导清单》中的各项要求，确保合规管理工作取得实效。
3、各企业要加强对《合规性指导清单》的学习宣传，提高员工对合规管理的认识，营造良好的合规文化氛围。
4、各企业要定期对合规管理工作进行检查评估，及时发现问题，完善工作机制，不断提升企业合规管理水平。
企业合规管理是企业稳健发展的关键，是企业防范化解风险的重要保障，让我们共同努力，全面加强企业合规管理，为我国经济社会发展贡献力量。
特此通知。
附件：《合规性指导清单》
标签： #合规性指导清单发放信息稿
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