本文目录导读：
随着我国法律法规体系的不断完善，企业合规管理日益受到重视，为保障企业合法经营，防范法律风险，现根据《企业合规管理暂行办法》及相关法律法规，特制定本合规性审查报告范本，旨在为企业提供合规性审查的参考依据。
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合规性审查范围
1、公司章程及规章制度：审查公司章程、股东会决议、董事会决议、监事会决议、公司内部管理制度等是否符合相关法律法规及公司章程规定。
2、合同管理：审查公司签订的各类合同是否符合法律法规及公司章程规定，是否存在潜在风险。
3、财务管理：审查公司财务报表、财务凭证、会计账簿等是否符合相关法律法规及公司财务管理制度。
4、人力资源：审查公司招聘、录用、薪酬、培训、离职等人力资源管理制度是否符合相关法律法规及公司规章制度。
5、知识产权：审查公司研发、生产、销售过程中涉及的知识产权保护情况，是否存在侵权风险。
6、环境保护：审查公司生产经营过程中是否符合国家环境保护法律法规，是否存在环境污染风险。
7、安全生产：审查公司安全生产管理制度是否符合相关法律法规及公司规章制度，是否存在安全隐患。
合规性审查流程
1、收集资料：根据审查范围，收集相关法律法规、公司章程、规章制度、合同、财务报表、人力资源文件、知识产权文件、环境保护文件、安全生产文件等。
2、审查分析：对收集到的资料进行逐一审查，分析是否存在不符合法律法规及公司规章制度的情况。
3、调研核实：针对审查过程中发现的问题，进行实地调研或查阅相关资料，核实问题是否存在。
4、撰写报告：根据审查结果，撰写合规性审查报告，提出整改意见及建议。
5、提交报告：将合规性审查报告提交给公司管理层，供决策参考。
合规性审查报告范本
【企业合规性审查报告】
审查范围
1、公司章程及规章制度
2、合同管理
3、财务管理
4、人力资源
5、知识产权
6、环境保护
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7、安全生产
审查结果
1、公司章程及规章制度
审查发现，公司章程及规章制度基本符合相关法律法规及公司章程规定，但在部分细节上存在不完善之处，如：部分规章制度未明确责任主体、部分制度未进行定期修订等。
2、合同管理
审查发现，公司签订的合同基本符合法律法规及公司章程规定，但在合同履行过程中，存在以下风险：
（1）部分合同未明确违约责任，可能导致合同纠纷。
（2）部分合同条款过于简单，未充分考虑潜在风险。
3、财务管理
审查发现，公司财务报表、财务凭证、会计账簿等基本符合相关法律法规及公司财务管理制度，但在以下方面存在不足：
（1）部分财务凭证填写不规范，存在错别字、涂改等情况。
（2）部分会计账簿未及时更新，导致账实不符。
4、人力资源
审查发现，公司招聘、录用、薪酬、培训、离职等人力资源管理制度基本符合相关法律法规及公司规章制度，但在以下方面存在不足：
（1）部分岗位招聘流程不规范，存在任人唯亲现象。
（2）部分员工培训内容与实际工作需求不符。
5、知识产权
审查发现，公司研发、生产、销售过程中涉及的知识产权保护情况基本良好，但在以下方面存在风险：
（1）部分产品技术未申请专利保护，存在侵权风险。
（2）部分员工离职后，带走公司技术秘密。
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6、环境保护
审查发现，公司生产经营过程中基本符合国家环境保护法律法规，但在以下方面存在风险：
（1）部分生产线存在环境污染隐患。
（2）部分废弃物处理设施不完善。
7、安全生产
审查发现，公司安全生产管理制度基本符合相关法律法规及公司规章制度，但在以下方面存在安全隐患：
（1）部分设备老化，存在安全隐患。
（2）部分员工安全意识不足。
整改意见及建议
1、完善公司章程及规章制度，明确责任主体，定期修订制度。
2、优化合同管理，明确违约责任，细化合同条款。
3、规范财务凭证填写，及时更新会计账簿。
4、规范招聘流程，提高员工培训质量。
5、加强知识产权保护，申请专利保护，规范员工离职管理。
6、加强环境保护，完善废弃物处理设施，提高员工环保意识。
7、加强安全生产管理，更新设备，提高员工安全意识。
本合规性审查报告旨在为企业提供合规性审查的参考依据，企业应根据审查结果，认真落实整改措施，提高企业合规管理水平，确保企业合法经营。
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