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随着我国法治建设的不断深入，企业合规管理日益受到重视，为帮助企业建立健全合规管理体系，提高合规意识，本模板范本旨在为企业提供一份合规性审查意见报告的范本，以供参考。
合规性审查意见报告模板
【一】基本信息
1、企业名称：
2、法定代表人：
3、审查时间：
4、审查部门：
5、审查人员：
【二】审查依据
1、《中华人民共和国公司法》
2、《中华人民共和国合同法》
3、《中华人民共和国劳动法》
4、《中华人民共和国税收征收管理法》
5、相关行业法律法规及规范性文件
【三】审查内容
1、企业组织架构及职责
2、企业规章制度及执行情况
3、企业合同管理
4、企业劳动用工
5、企业财务管理
6、企业税务管理
7、企业知识产权管理
8、企业环境保护与安全生产
9、企业信息披露
10、企业其他合规事项
【四】审查发现的问题
1、企业组织架构及职责
（1）企业组织架构设置不合理，职责划分不清；
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（2）部分岗位职责缺失，导致工作职责重叠或空白；
（3）部门间沟通协作不畅，影响工作效率。
2、企业规章制度及执行情况
（1）企业规章制度不健全，部分制度与法律法规相冲突；
（2）规章制度执行不到位，存在违规操作现象；
（3）制度宣贯不到位，员工对规章制度了解不足。
3、企业合同管理
（1）合同签订不规范，存在风险隐患；
（2）合同履行不到位，存在违约行为；
（3）合同纠纷处理不及时，影响企业形象。
4、企业劳动用工
（1）招聘程序不规范，存在违规操作；
（2）劳动合同签订不规范，存在纠纷风险；
（3）员工福利待遇不落实，影响员工积极性。
5、企业财务管理
（1）财务管理制度不健全，存在财务风险；
（2）会计核算不规范，影响财务数据真实性；
（3）资金管理不到位，存在挪用、侵占资金现象。
6、企业税务管理
（1）税务申报不规范，存在漏税、偷税行为；
（2）税务筹划不合理，影响企业税负；
（3）税务风险意识不足，存在税务纠纷风险。
7、企业知识产权管理
（1）知识产权管理制度不健全，存在侵权风险；
（2）知识产权保护措施不到位，导致企业利益受损；
（3）知识产权运用能力不足，影响企业核心竞争力。
8、企业环境保护与安全生产
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（1）环境保护措施不到位，存在环境污染风险；
（2）安全生产管理制度不健全，存在安全事故隐患；
（3）员工安全意识不足，影响企业安全生产。
9、企业信息披露
（1）信息披露不及时、不完整，存在误导投资者风险；
（2）信息披露不规范，存在虚假陈述、误导性陈述风险；
（3）信息披露渠道不畅，影响投资者获取信息。
10、企业其他合规事项
（1）存在违反反垄断法、反不正当竞争法等法律法规的行为；
（2）存在违反反洗钱、反恐怖融资等法律法规的行为；
（3）存在违反其他法律法规的行为。
【五】审查意见及建议
1、针对审查发现的问题，提出以下整改建议：
（1）优化企业组织架构，明确各部门职责，加强沟通协作；
（2）完善企业规章制度，确保规章制度与法律法规相一致，加强制度宣贯；
（3）规范合同管理，降低合同风险，及时处理合同纠纷；
（4）加强劳动用工管理，规范招聘程序，落实员工福利待遇；
（5）完善财务管理，规范会计核算，加强资金管理；
（6）规范税务管理，确保税务申报准确，加强税务筹划；
（7）加强知识产权管理，降低侵权风险，提高知识产权运用能力；
（8）加强环境保护与安全生产管理，降低环境污染风险，消除安全事故隐患；
（9）规范信息披露，确保信息披露及时、完整、准确，畅通信息披露渠道；
（10）加强其他合规事项管理，遵守相关法律法规，降低合规风险。
2、企业应根据审查意见，制定整改计划，明确整改责任人和整改时限，确保整改措施落实到位。
本模板范本仅供参考，企业应根据自身实际情况进行调整和完善，企业应高度重视合规管理，建立健全合规体系，提高合规意识，确保企业稳健发展。
标签： #合规性审查意见模板范本
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