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合规审查，作为企业内部管理的重要组成部分，旨在确保企业经营活动符合国家法律法规、行业规范以及内部规章制度的要求，合规审查不仅关系到企业的合规风险防控，还关乎企业的长远发展，合规审查要审查哪些方面呢？以下将从多个维度进行详细解析。
法律法规合规性审查
1、宪法及相关法律法规：审查企业经营活动是否符合我国宪法及相关法律法规的规定，如《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等。
2、行业法规：审查企业经营活动是否符合行业主管部门制定的法规、规章和规范性文件，如《证券法》、《银行业监督管理法》等。
3、地方性法规和规章：审查企业经营活动是否符合所在地的地方性法规和规章，如地方性税收政策、环保法规等。
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政策合规性审查
1、国家政策：审查企业经营活动是否符合国家宏观政策导向，如产业政策、区域发展战略等。
2、行业政策：审查企业经营活动是否符合行业政策导向，如产业振兴、节能减排等。
3、地方政策：审查企业经营活动是否符合所在地的地方政策，如招商引资、科技创新等。
内部规章制度合规性审查
1、企业章程：审查企业章程是否符合《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，确保企业治理结构的合法性。
2、内部管理制度：审查企业内部管理制度是否符合国家法律法规、行业规范和企业章程的规定，如财务管理制度、人力资源管理制度等。
3、风险控制制度：审查企业风险控制制度是否健全，确保企业经营活动中的风险得到有效防控。
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业务合规性审查
1、业务流程合规性：审查企业业务流程是否符合法律法规、行业规范和企业内部规章制度的要求，确保业务操作的合规性。
2、合同管理合规性：审查企业合同签订、履行、变更和解除等环节的合规性，确保合同履行风险得到有效控制。
3、资金管理合规性：审查企业资金管理是否符合国家法律法规、行业规范和企业内部规章制度的要求，确保资金安全。
信息披露合规性审查
1、信息公开：审查企业是否按照法律法规的要求公开相关信息，如年度报告、重大事项公告等。
2、信息披露质量：审查企业信息披露的真实性、准确性和完整性，确保投资者利益。
3、信息披露及时性：审查企业信息披露是否及时，确保投资者能够及时了解企业相关信息。
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员工合规性审查
1、员工行为规范：审查员工是否遵守国家法律法规、行业规范和企业内部规章制度，确保员工行为合规。
2、培训与教育：审查企业是否对员工进行合规培训和教育，提高员工的合规意识。
3、激励与约束：审查企业是否建立健全激励与约束机制，确保员工合规行为。
合规审查是一个全方位、多角度的审查过程，企业应从法律法规、政策、内部规章制度、业务、信息披露和员工等多个维度进行合规审查，以确保企业合规经营，实现可持续发展。
标签： #合规审查要审查哪些方面
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