本文目录导读：
随着信息技术的飞速发展，数据已成为商业银行的核心资产，数据治理作为确保数据质量、安全和合规的重要手段，对商业银行的稳健经营和可持续发展具有重要意义，为加强数据治理工作，提升数据管理水平，确保数据资产的安全与合规，特制定本专项审计方案。
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审计目标
1、了解商业银行数据治理体系建设情况，评估数据治理体系的有效性。
2、识别数据治理过程中存在的问题和风险，提出改进建议。
3、确保商业银行数据资产的安全、合规和可用。
审计范围
1、数据治理组织架构、职责和制度体系。
2、数据质量管理、数据安全和合规性。
3、数据生命周期管理、数据存储和备份。
4、数据治理工具和技术应用。
5、数据治理相关培训与宣传。
审计方法
1、文件审查：审查商业银行数据治理相关制度、流程、报告等文件。
2、访谈调查：与商业银行数据治理相关人员访谈，了解数据治理现状和问题。
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3、实地考察：对商业银行数据治理相关系统、设备进行实地考察。
4、案例分析：选取典型案例进行分析，评估数据治理效果。
5、数据比对：对数据质量、合规性进行比对分析。
审计实施步骤
1、制定审计计划：明确审计目标、范围、方法、时间安排等。
2、收集资料：收集商业银行数据治理相关文件、报告、数据等资料。
3、开展访谈：与商业银行数据治理相关人员访谈，了解数据治理现状和问题。
4、实地考察：对商业银行数据治理相关系统、设备进行实地考察。
5、案例分析：选取典型案例进行分析，评估数据治理效果。
6、数据比对：对数据质量、合规性进行比对分析。
7、编制审计报告：总结审计发现，提出改进建议。
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8、后续跟踪：对改进措施的实施情况进行跟踪，确保问题得到有效解决。
1、数据治理组织架构：评估数据治理组织架构的合理性、职责划分的明确性。
2、数据质量管理：检查数据质量管理制度、流程的完善程度，评估数据质量。
3、数据安全与合规性：审查数据安全管理制度、流程的合规性，评估数据安全状况。
4、数据生命周期管理：检查数据生命周期管理制度、流程的完善程度，评估数据生命周期管理效果。
5、数据存储与备份：审查数据存储、备份管理制度、流程的完善程度，评估数据存储与备份效果。
6、数据治理工具与技术应用：评估数据治理工具的适用性、技术应用的成熟度。
7、数据治理培训与宣传：检查数据治理培训与宣传的覆盖面、效果。
通过本专项审计，旨在全面了解商业银行数据治理现状，发现数据治理过程中存在的问题和风险，为商业银行提升数据管理水平、确保数据资产的安全与合规提供有力支持，审计结束后，商业银行应根据审计报告提出的问题和建议，制定整改措施，加强数据治理工作，确保数据资产的安全、合规和可用。
标签： #银行数据治理专项审计方案
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