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投资管理合规性概述
投资管理合规性是指投资机构在投资活动中，遵循国家法律法规、行业规范和自律要求，确保投资行为合法、合规、稳健，以实现投资目标的过程，合规性要求贯穿于投资管理的各个环节，包括投资决策、投资执行、投资监督和风险控制等。
投资管理合规性要求
1、遵守国家法律法规
投资机构必须严格遵守国家法律法规，包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等，在投资过程中，不得从事非法集资、内幕交易、操纵市场等违法行为。
2、遵循行业规范和自律要求
投资机构应遵循行业规范和自律要求，包括《证券公司投资管理办法》、《基金管理公司投资管理办法》等，这些规范和自律要求旨在规范投资行为，保障投资者合法权益，维护市场秩序。
3、建立健全内部控制制度
投资机构应建立健全内部控制制度，包括投资决策、投资执行、投资监督和风险控制等方面，内部控制制度应确保投资行为合法合规，防范投资风险。
4、实施投资决策程序
投资机构应制定科学的投资决策程序，确保投资决策的科学性、合理性和合规性，投资决策程序应包括以下环节：
（1）市场调研：了解行业发展趋势、市场状况、投资标的等。
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（2）风险评估：评估投资标的的风险程度，包括信用风险、市场风险、操作风险等。
（3）投资组合设计：根据投资目标和风险承受能力，设计合理的投资组合。
（4）投资决策：经投资决策委员会审议通过，确定投资方案。
5、强化投资执行和监督
投资机构应强化投资执行和监督，确保投资行为符合合规性要求，具体措施包括：
（1）严格执行投资决策程序，确保投资行为合规。
（2）加强对投资标的的跟踪和监督，及时发现并处理投资风险。
（3）定期开展投资合规性检查，确保投资行为合规。
6、建立风险控制体系
投资机构应建立完善的风险控制体系，包括风险识别、风险评估、风险防范和风险处置等方面，风险控制体系应确保投资行为稳健，降低投资风险。
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投资管理合规性风险防范
1、遵循法律法规，防范法律风险
投资机构应密切关注国家法律法规的变化，确保投资行为符合法律法规要求，避免因违法而承担法律责任。
2、严格执行内部控制制度，防范操作风险
投资机构应建立健全内部控制制度，确保投资行为合法合规，防范操作风险。
3、加强投资决策和执行监督，防范市场风险
投资机构应加强对投资决策和执行的监督，确保投资行为符合市场规律，降低市场风险。
4、完善风险控制体系，防范信用风险
投资机构应建立完善的风险控制体系，对投资标的进行信用评估，防范信用风险。
投资管理合规性要求是投资机构在投资活动中必须遵循的基本原则，只有确保投资行为合法合规，才能实现投资目标，保障投资者合法权益，维护市场秩序。
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