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随着我国法治建设的不断深入，企业合规风险日益凸显，刑事合规风险作为企业合规风险的重要组成部分，对企业生存和发展具有重要影响，为帮助企业有效识别、评估和防范刑事合规风险，本文将从企业刑事合规风险排查表模板出发，深入剖析企业刑事合规风险排查与防范策略。
企业刑事合规风险排查表模板
1、法律法规合规性排查
（1）企业经营范围是否符合国家法律法规规定；
（2）企业内部管理制度是否与国家法律法规相抵触；
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（3）企业业务流程是否涉及违法违规行为；
（4）企业合同签订、履行过程中是否存在法律风险。
2、人力资源合规性排查
（1）企业员工招聘、录用、培训、晋升等环节是否存在违规行为；
（2）企业员工是否具备相应资质和职业资格；
（3）企业是否存在非法用工、拖欠工资等违法行为；
（4）企业员工是否存在职务侵占、挪用资金等违法犯罪行为。
3、财务合规性排查
（1）企业财务制度是否健全，是否存在违规操作；
（2）企业是否存在虚开发票、偷税漏税等违法行为；
（3）企业是否存在贪污、受贿等违法犯罪行为；
（4）企业资金使用是否存在风险。
4、生产经营合规性排查
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（1）企业生产经营活动是否符合国家产业政策和环保要求；
（2）企业是否存在非法经营、不正当竞争等违法行为；
（3）企业是否存在安全生产隐患；
（4）企业是否存在环境污染、资源浪费等违法行为。
5、交易合规性排查
（1）企业交易流程是否规范，是否存在违规操作；
（2）企业是否存在虚假交易、商业贿赂等违法行为；
（3）企业是否存在合同诈骗、职务侵占等违法犯罪行为；
（4）企业是否存在非法集资、洗钱等违法行为。
企业刑事合规风险防范策略
1、加强法律法规学习，提高企业合规意识
企业应定期组织员工学习国家法律法规，提高员工的法律意识，确保企业生产经营活动合法合规。
2、建立健全内部管理制度，规范企业运营
企业应根据国家法律法规和行业规范，建立健全内部管理制度，规范企业运营，降低合规风险。
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3、加强人力资源管理，提高员工素质
企业应加强员工招聘、培训、晋升等环节的管理，确保员工具备相应资质和职业资格，降低员工违法违规行为风险。
4、加强财务风险防控，确保企业财务安全
企业应建立健全财务制度，规范财务操作，加强资金使用管理，防范财务风险。
5、严格生产经营管理，确保企业合规经营
企业应加强生产经营管理，确保生产经营活动合法合规，降低合规风险。
6、加强交易管理，防范交易风险
企业应规范交易流程，加强交易审核，防范交易风险。
7、建立合规管理体系，提升企业合规能力
企业应建立健全合规管理体系，明确合规责任，加强合规培训，提升企业合规能力。
企业刑事合规风险排查与防范是企业生存和发展的重要保障，通过以上分析和探讨，企业应充分认识刑事合规风险的重要性，积极采取有效措施，加强合规管理，降低合规风险，为企业持续发展奠定坚实基础。
标签： #企业刑事合规风险
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