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合规性审查是企业在开展业务过程中，对各项规章制度、法律法规、行业标准等进行的全面审查，以确保企业行为符合国家法律法规、行业规范和内部管理要求，合规性审查是企业风险管理的重要组成部分，对于维护企业合法权益、降低法律风险具有重要意义，本文将详细解析合规性审查的主要内容与关键要点。
1、法律法规审查
法律法规审查是合规性审查的核心内容，主要包括以下方面：
（1）国家法律法规：审查企业业务涉及的法律法规，如《公司法》、《合同法》、《劳动法》等，确保企业行为符合国家法律法规的要求。
（2）行业规范：审查企业所属行业的相关规范，如《银行业监督管理法》、《证券法》等，确保企业行为符合行业规范。
（3）地方性法规：审查企业所在地的地方性法规，如地方税收优惠政策、土地政策等，确保企业行为符合地方性法规。
2、内部规章制度审查
内部规章制度审查主要针对企业内部的各项规章制度，包括：
（1）公司章程：审查公司章程的合法性和有效性，确保公司治理结构合理。
（2）公司制度：审查公司内部管理制度，如财务制度、人力资源制度、保密制度等，确保企业内部管理规范。
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（3）业务流程：审查企业业务流程，确保业务操作合规。
3、合同审查
合同审查是企业合规性审查的重要环节，主要包括：
（1）合同合法性：审查合同主体资格、合同内容、合同签订程序等，确保合同合法有效。
（2）合同风险控制：审查合同中的风险条款，如违约责任、争议解决等，确保企业利益不受损害。
（3）合同履行情况：审查合同履行过程中的合规性，如付款、验收、售后服务等。
4、道德规范审查
道德规范审查主要针对企业行为是否符合社会道德规范，包括：
（1）企业社会责任：审查企业是否履行社会责任，如环境保护、公益慈善等。
（2）商业道德：审查企业是否遵守商业道德，如诚实守信、公平竞争等。
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（3）员工道德：审查员工是否遵守职业道德，如廉洁自律、忠诚敬业等。
合规性审查的关键要点
1、全面性：合规性审查应涵盖企业所有业务领域、所有环节，确保全面覆盖。
2、及时性：合规性审查应定期进行，以适应法律法规、行业规范的变化。
3、专业性：合规性审查应由具备专业知识和经验的人员负责，确保审查质量。
4、预防性：合规性审查应注重预防风险，避免企业因违法违规行为而遭受损失。
5、持续性：合规性审查应形成长效机制，确保企业持续合规经营。
合规性审查是企业风险管理的重要环节，对于维护企业合法权益、降低法律风险具有重要意义，企业应高度重视合规性审查，确保企业行为符合法律法规、行业规范和内部管理要求，实现合规经营。
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