本文目录导读：
随着我国法律法规体系的不断完善，企业合规管理的重要性日益凸显，为加强企业合规性审查，防范法律风险，提高企业核心竞争力，现对本企业近期合规性审查情况进行总结，并提出以下审查意见。
审查范围及依据
1、审查范围：本次合规性审查主要针对企业运营过程中的合同、业务流程、管理制度等方面。
2、审查依据：依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规及企业内部规章制度。
审查意见
1、合同管理方面：
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（1）合同签订：部分合同签订过程中存在流程不规范、审批手续不齐全等问题，建议完善合同签订流程，确保合同合法性。
（2）合同履行：个别合同履行过程中出现违约情况，建议加强合同履行监管，确保合同各方权益。
（3）合同变更：部分合同变更未经审批，存在风险隐患，建议加强合同变更管理，确保变更合法合规。
2、业务流程方面：
（1）业务审批：部分业务审批流程不规范，存在审批权限不明、审批时间过长等问题，建议优化审批流程，提高审批效率。
（2）业务操作：部分业务操作存在违规行为，如未按规定进行风险评估、未履行审批手续等，建议加强业务操作规范，确保业务合规。
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（3）业务记录：部分业务记录不完整、不准确，建议加强业务记录管理，确保记录真实、完整。
3、管理制度方面：
（1）人力资源管理制度：部分员工招聘、培训、绩效考核等环节存在不规范现象，建议完善人力资源管理制度，提高人力资源管理效率。
（2）财务管理制度：部分财务管理制度执行不到位，存在违规操作、资金浪费等问题，建议加强财务管理制度执行，确保财务合规。
（3）保密制度：部分保密制度执行不到位，存在泄密风险，建议加强保密制度执行，保护企业商业秘密。
整改措施及建议
1、加强合规培训：组织员工参加合规培训，提高员工合规意识，确保合规工作落到实处。
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2、完善规章制度：针对审查中发现的问题，完善相关规章制度，明确责任分工，确保合规工作有章可循。
3、强化监督检查：建立健全合规监督检查机制，定期开展合规性审查，及时发现和纠正违规行为。
4、优化业务流程：简化审批流程，提高审批效率，确保业务合规开展。
本次合规性审查发现企业在合同管理、业务流程、管理制度等方面存在一定问题，为提高企业合规水平，建议企业从加强合规培训、完善规章制度、强化监督检查、优化业务流程等方面入手，全面提升企业合规能力。
标签： #合规性审查意见范文
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