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合规性审查概述
合规性审查是指在企业经营过程中，对企业的各项经营活动、管理行为、合同签订等是否符合国家法律法规、政策规定以及公司内部规章制度的一种审查，合规性审查是企业稳健经营、防范风险的重要手段。
1、法律法规审查
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法律法规审查是合规性审查的核心内容，主要包括以下几个方面：
（1）国家法律法规：审查企业经营活动是否符合《公司法》、《合同法》、《劳动法》、《环境保护法》等法律法规的规定。
（2）行业法规：审查企业经营活动是否符合行业法规，如《证券法》、《银行业监督管理法》等。
（3）地方性法规：审查企业经营活动是否符合地方性法规，如《地方性法规实施条例》等。
2、政策规定审查
政策规定审查是指审查企业经营活动是否符合国家政策导向和行业政策，主要包括以下几个方面：
（1）国家宏观政策：审查企业经营活动是否符合国家宏观调控政策，如产业政策、财政政策、货币政策等。
（2）行业政策：审查企业经营活动是否符合行业政策，如行业准入政策、行业发展规划等。
（3）地方政策：审查企业经营活动是否符合地方政策，如地方产业发展规划、地方税收优惠政策等。
3、公司内部规章制度审查
公司内部规章制度审查是指审查企业经营活动是否符合公司内部规章制度，主要包括以下几个方面：
（1）公司章程：审查企业经营活动是否符合公司章程的规定。
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（2）内部管理制度：审查企业经营活动是否符合公司内部管理制度，如财务管理制度、人力资源管理制度等。
（3）操作规程：审查企业经营活动是否符合公司操作规程，如生产操作规程、安全操作规程等。
4、合同审查
合同审查是指审查企业签订的各类合同是否符合法律法规、政策规定以及公司内部规章制度，主要包括以下几个方面：
（1）合同主体资格：审查合同签订双方是否具备相应的主体资格。
（2）合同内容：审查合同内容是否符合法律法规、政策规定以及公司内部规章制度。
（3）合同履行：审查合同履行过程中是否存在违法违规行为。
5、风险管理审查
风险管理审查是指审查企业在经营活动中是否建立健全了风险管理体系，主要包括以下几个方面：
（1）风险评估：审查企业是否对经营活动中的风险进行了全面、准确的评估。
（2）风险防范：审查企业是否制定了有效的风险防范措施。
（3）风险应对：审查企业是否对已发生的风险事件进行了及时、有效的应对。
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合规性审查的实施策略
1、建立健全合规性审查制度
企业应建立健全合规性审查制度，明确审查范围、审查程序、审查标准等，确保合规性审查工作的规范化、制度化。
2、加强合规性审查队伍建设
企业应加强合规性审查队伍建设，选拔具备专业知识和丰富经验的人员担任合规性审查工作，提高审查质量和效率。
3、完善合规性审查流程
企业应完善合规性审查流程，确保审查工作在各个环节得到有效落实，提高审查的全面性和准确性。
4、加强合规性审查信息化建设
企业应加强合规性审查信息化建设，利用信息技术手段提高审查效率，降低审查成本。
5、强化合规性审查结果运用
企业应强化合规性审查结果运用，将审查结果作为改进企业经营管理、防范风险的重要依据。
合规性审查是企业稳健经营、防范风险的重要手段，企业应充分认识到合规性审查的重要性，不断加强合规性审查工作，确保企业经营活动符合法律法规、政策规定以及公司内部规章制度。
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