本文目录导读：
合规管理重点领域
1、法律法规合规：涉及国家法律法规、地方性法规、行业规章等，如《公司法》、《证券法》、《反垄断法》等。
2、政策合规：涉及国家政策、行业政策、企业内部政策等，如产业政策、环保政策、税收政策等。
3、道德伦理合规：涉及企业道德伦理、社会责任等，如诚信、公平、公正、廉洁等。
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4、财务合规：涉及财务报表、审计、税务、融资等，如财务报表真实性、合规性、税务合规等。
5、人力资源合规：涉及招聘、薪酬、培训、劳动关系等，如劳动法、劳动合同法、社会保险法等。
6、技术合规：涉及信息技术、网络安全、知识产权等，如网络安全法、数据安全法、知识产权法等。
7、市场营销合规：涉及广告、促销、竞争等，如广告法、反不正当竞争法、消费者权益保护法等。
8、环保合规：涉及环保法规、环保标准、环保设施等，如环境保护法、环境影响评价法、排污许可制度等。
9、质量管理合规：涉及产品质量、生产过程、质量认证等，如产品质量法、质量管理体系认证等。
10、应急管理合规：涉及突发事件、应急预案、应急处置等，如安全生产法、突发事件应对法等。
合规风险清单
1、法律法规风险：因未遵守国家法律法规、地方性法规、行业规章等而面临的法律责任。
2、政策风险：因未遵守国家政策、行业政策、企业内部政策等而面临的政策调整风险。
3、道德伦理风险：因未遵守企业道德伦理、社会责任等而面临的社会舆论压力、企业形象受损等。
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4、财务风险：因财务报表虚假、违规融资、税务违规等而面临的财务风险。
5、人力资源风险：因招聘、薪酬、培训、劳动关系等方面的违规行为而面临的人力资源风险。
6、技术风险：因信息技术、网络安全、知识产权等方面的违规行为而面临的技术风险。
7、市场营销风险：因广告、促销、竞争等方面的违规行为而面临的市场营销风险。
8、环保风险：因未遵守环保法规、环保标准、环保设施等而面临的环保风险。
9、质量管理风险：因产品质量、生产过程、质量认证等方面的违规行为而面临的质量管理风险。
10、应急管理风险：因突发事件、应急预案、应急处置等方面的违规行为而面临的应急管理风险。
关键业务制衡清单事项
1、法务部门负责审核公司重大决策、合同签订、项目招标等事项，确保合规性。
2、财务部门负责审核公司财务报表、融资项目、税务申报等事项，确保合规性。
3、人力资源部门负责审核公司招聘、薪酬、培训、劳动关系等事项，确保合规性。
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4、技术部门负责审核公司信息技术、网络安全、知识产权等事项，确保合规性。
5、市场营销部门负责审核公司广告、促销、竞争等事项，确保合规性。
6、环保部门负责审核公司环保法规、环保标准、环保设施等事项，确保合规性。
7、质量管理部门负责审核公司产品质量、生产过程、质量认证等事项，确保合规性。
8、应急管理部门负责审核公司突发事件、应急预案、应急处置等事项，确保合规性。
9、内部审计部门负责对公司合规风险进行定期审计，发现并报告违规行为。
10、高管层负责对合规风险进行监督、决策，确保公司合规经营。
填写合规管理重点领域合规风险清单与关键业务制衡清单事项，需全面、细致地梳理公司业务流程，识别合规风险，制定相应的制衡措施，以确保公司合规经营。
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