本文目录导读：
为加强本单位的法制建设，提高依法治企水平，确保公司各项业务活动合法合规，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合本单位的实际情况，特成立内部合法合规性审核小组，对单位内部各项业务活动进行审核，现将审核意见如下：
1、公司章程及规章制度
审核发现，公司章程及规章制度符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的要求，明确了公司的组织架构、职权范围、决策程序等，规章制度涵盖了公司各项业务活动的管理，确保了公司运营的合法合规。
2、合同管理
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（1）合同签订：审核小组对近期签订的合同进行了审查，发现合同签订程序规范，双方主体资格合法，合同内容明确，风险可控。
（2）合同履行：审查了合同履行过程中的相关资料，确认合同履行情况良好，双方按照合同约定履行义务。
3、人力资源管理
（1）招聘与录用：审核发现，公司招聘与录用程序合法合规，符合国家有关法律法规的要求。
（2）劳动合同管理：审查了劳动合同签订、变更、解除等环节，确认公司劳动合同管理规范，员工权益得到保障。
4、财务管理
（1）财务管理制度：审核发现，公司财务管理制度健全，符合《企业会计准则》等相关法律法规的要求。
（2）资金管理：审查了公司资金管理情况，确认资金使用合规，不存在违规挪用现象。
5、质量管理
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（1）质量管理体系：审核发现，公司质量管理体系完善，符合国家有关质量管理的法律法规要求。
（2）产品质量：审查了产品质量检验报告，确认产品质量稳定，符合国家标准。
6、环境与职业健康安全
（1）环境保护：审核发现，公司环保设施齐全，环保管理制度完善，污染物排放达标。
（2）职业健康安全：审查了公司职业健康安全管理情况，确认公司对员工职业健康安全给予了高度重视，各项措施落实到位。
经审核，本公司在内部合法合规性方面总体情况良好，各项业务活动基本符合国家法律法规的要求，但仍存在以下问题：
1、部分业务流程不够规范，存在一定的风险隐患。
2、部分规章制度需进一步完善，以适应公司发展需要。
3、员工法律意识有待提高，需加强法律知识培训。
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建议与措施
1、完善业务流程，降低风险隐患。
2、加强规章制度建设，提高依法治企水平。
3、加强员工法律知识培训，提高法律意识。
4、定期开展内部合法合规性审核，确保公司各项业务活动合法合规。
本意见书为内部审核意见，仅供参考，请各单位认真贯彻落实，确保公司依法合规经营，特此函告。
XX单位内部合法合规性审核小组
年 月 日
标签： #单位内部合法合规性审核意见书范文
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