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合规性评价概述
合规性评价是指在组织内部，对业务流程、规章制度、人员行为等方面进行合规性审查和评估的过程，其目的是确保组织在运营过程中，符合相关法律法规、行业规范和内部规章制度的要求，合规性评价控制程序是保障组织合规性的关键环节，而乌龟分析图则是这一程序的重要工具。
乌龟分析图简介
乌龟分析图，又称鱼骨图，是一种用于分析问题原因的工具，它将问题作为“鱼头”，将可能导致问题的各种因素作为“鱼骨”，通过分析鱼骨上的因素，找出问题的根本原因，在合规性评价控制程序中，乌龟分析图有助于全面、系统地识别和分析影响合规性的因素。
合规性评价方法
1、法律法规审查
对组织所涉及的法律法规进行梳理，确保业务流程、规章制度等符合国家法律法规的要求，审查内容包括但不限于：合同、业务流程、内部控制制度等。
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2、行业规范分析
对组织所属行业的相关规范进行分析，评估组织在业务运营过程中是否遵守行业规范，分析内容包括：行业标准、自律公约、政策法规等。
3、内部规章制度审查
审查组织内部规章制度，确保其与法律法规、行业规范相一致，审查内容包括：员工手册、财务制度、人力资源制度等。
4、人员行为评价
对组织内部人员的行为进行评价，确保其符合合规性要求，评价内容包括：职业道德、业务能力、廉洁自律等。
5、风险评估
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对组织运营过程中可能出现的合规风险进行评估，制定相应的风险防控措施，评估内容包括：业务风险、操作风险、道德风险等。
6、持续改进
根据合规性评价结果，对存在的问题进行整改，持续改进组织合规性，改进措施包括：优化业务流程、完善规章制度、加强员工培训等。
乌龟分析图在合规性评价中的应用
1、识别问题原因
通过乌龟分析图，可以清晰地展示影响合规性的各种因素，有助于找出问题的根本原因，在审查某项业务流程时，可以分析出导致合规问题的原因包括：法律法规不完善、内部管理制度缺失、员工素质不高等。
2、制定整改措施
针对乌龟分析图上找出的问题原因，制定相应的整改措施，针对法律法规不完善的问题，建议组织及时修订相关规章制度；针对内部管理制度缺失的问题，建议组织建立健全内部控制体系。
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3、监督执行
在整改过程中，通过乌龟分析图跟踪问题整改情况，确保整改措施得到有效执行。
4、持续改进
通过乌龟分析图，组织可以不断总结经验，完善合规性评价控制程序，提高合规性管理水平。
合规性评价控制程序是保障组织合规性的重要手段，乌龟分析图作为一种有效的分析工具，在合规性评价过程中发挥着重要作用，通过运用乌龟分析图，组织可以全面、系统地识别和分析影响合规性的因素，制定有效的整改措施，实现持续改进，确保组织合规性。
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