第一章 总则
第一条 为加强企业合规管理，提高企业经营管理水平，保障企业合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，结合企业实际情况，制定本规章制度。
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第二条 本规章制度适用于企业内部所有部门、员工及合作伙伴。
第三条 本规章制度所称合规，是指企业在经营管理过程中，遵守国家法律法规、行业规范、企业规章制度以及国际惯例，保证企业合法权益不受侵害。
第四条 企业应建立健全合规审查机制，确保企业经营管理活动合法、合规。
第二章 合规审查范围
第五条 合规审查范围包括但不限于以下内容：
（一）企业章程、规章制度、业务流程等规范性文件的制定、修订和废止；
（二）企业对外签订的各类合同、协议等法律文件的审查；
（三）企业内部管理制度的执行情况；
（四）企业对外投资、融资、并购等重大经营活动的合规性审查；
（五）企业员工行为规范、职业道德等方面的审查；
（六）企业对外宣传、广告、商标等知识产权的合规性审查；
（七）企业对外捐赠、赞助等公益活动的合规性审查；
（八）企业内部审计、财务报告等合规性审查。
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第三章 合规审查流程
第六条 合规审查流程如下：
（一）提出审查申请：各部门、员工及合作伙伴在开展业务活动前，应向合规审查部门提出合规审查申请。
（二）合规审查部门受理：合规审查部门收到申请后，应在规定时间内进行审查。
（三）审查内容：合规审查部门对申请事项进行全面审查，包括但不限于法律依据、政策规定、企业规章制度等。
（四）审查意见：合规审查部门形成审查意见，并向申请部门或个人反馈。
（五）整改落实：申请部门或个人根据审查意见进行整改，确保业务活动合法、合规。
（六）审查记录：合规审查部门将审查过程和结果记录在案，并定期进行归档。
第四章 合规审查职责
第七条 合规审查部门职责：
（一）建立健全合规审查制度，制定合规审查流程和标准；
（二）对各部门、员工及合作伙伴的合规审查申请进行受理、审查和处理；
（三）对审查过程中发现的问题，提出整改建议，并监督整改落实；
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（四）定期对合规审查工作进行总结、分析和评估，不断提高合规审查水平。
第五章 合规审查纪律
第八条 合规审查部门及其工作人员应严格遵守以下纪律：
（一）客观公正，依法审查；
（二）保守秘密，不得泄露审查过程中获取的任何信息；
（三）不得利用职务之便谋取私利；
（四）不得滥用职权，影响正常审查工作。
第六章 附则
第九条 本规章制度由企业合规审查部门负责解释。
第十条 本规章制度自发布之日起施行，原有规定与本规章制度不一致的，以本规章制度为准。
第十一条 企业可根据实际情况，对本规章制度进行修订和完善。
标签： #合规性审查规章制度
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