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随着信息技术的飞速发展，银行业数据已成为企业核心竞争力的重要组成部分，数据治理作为确保数据质量、安全、合规的重要手段，对于银行的发展具有重要意义，为加强银行业数据治理，提高数据管理水平，本文将结合我国银行业数据治理现状，制定一套数据治理专项审计方案，以确保数据治理工作的顺利实施。
审计目标
1、了解银行业数据治理现状，分析存在的问题及原因。
2、评估银行业数据治理制度、流程、技术等方面的实施情况。
3、发现数据治理过程中的风险点，提出改进措施。
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4、促进银行业数据治理水平的提升，保障银行业务稳健发展。
审计范围
1、银行业数据治理制度及政策。
2、数据质量管理、安全、合规等方面。
3、数据治理流程及实施情况。
4、数据治理技术及工具应用。
5、数据治理团队组织架构及职责。
审计方法
1、文件审查：查阅银行业数据治理相关制度、流程、报告等文件。
2、访谈调查：与银行业数据治理相关部门人员进行访谈，了解数据治理实施情况。
3、问卷调查：针对银行业数据治理相关人员进行问卷调查，了解数据治理意识和实践。
4、实地考察：对银行业数据治理关键环节进行实地考察，评估实施效果。
5、案例分析：选取典型案例，分析数据治理过程中的成功经验和不足。
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审计步骤
1、准备阶段：成立审计小组，明确审计目标、范围、方法及时间安排。
2、审计实施阶段：
（1）收集资料：查阅银行业数据治理相关文件，了解数据治理现状。
（2）访谈调查：与银行业数据治理相关部门人员进行访谈，了解数据治理实施情况。
（3）问卷调查：针对银行业数据治理相关人员进行问卷调查，了解数据治理意识和实践。
（4）实地考察：对银行业数据治理关键环节进行实地考察，评估实施效果。
（5）案例分析：选取典型案例，分析数据治理过程中的成功经验和不足。
3、审计报告阶段：
（1）整理审计发现，撰写审计报告。
（2）提出改进措施，形成数据治理专项审计报告。
（3）向银行业数据治理相关部门进行反馈，推动问题整改。
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1、银行业数据治理现状概述。
2、数据治理制度及政策实施情况。
3、数据质量管理、安全、合规等方面存在的问题。
4、数据治理流程及实施情况。
5、数据治理技术及工具应用情况。
6、数据治理团队组织架构及职责。
7、案例分析及成功经验。
8、改进措施及建议。
银行业数据治理专项审计方案的制定与实施，有助于提高银行业数据治理水平，保障银行业务稳健发展，通过本次审计，银行业应充分认识到数据治理的重要性，不断完善数据治理体系，加强数据治理团队建设，提升数据治理能力，为我国银行业高质量发展贡献力量。
标签： #银行数据治理专项审计方案
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