第一章 总则
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第一条 为了加强企业合规管理，防范和化解合规风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业法》等法律法规，结合企业实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于企业内部合规风险审查工作，包括但不限于企业内部各部门、分支机构、子公司等。
第三条 企业合规风险审查工作应当遵循以下原则：
（一）依法合规：严格遵守国家法律法规和政策，确保企业经营活动合法合规。
（二）预防为主：加强合规风险预防，及时发现和纠正违规行为。
（三）分类管理：根据合规风险的性质、程度和影响，采取分类管理措施。
（四）责任到人：明确各部门、岗位的合规责任，确保合规工作落到实处。
第二章 组织机构及职责
第四条 企业设立合规风险审查委员会（以下简称“审查委员会”），负责企业合规风险审查工作的组织实施和监督管理。
第五条 审查委员会成员由企业法定代表人、合规部门负责人、相关部门负责人及法律顾问等组成。
第六条 审查委员会职责：
（一）制定企业合规风险审查制度，并组织实施。
（二）审查企业重大经营决策、项目、合同等，确保其合法合规。
（三）组织对各部门、分支机构的合规风险进行评估，提出整改建议。
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（四）监督企业合规风险整改落实情况。
（五）对违反合规规定的行为进行调查处理。
第三章 审查内容
第七条 企业合规风险审查内容包括但不限于：
（一）法律法规：审查企业经营活动是否符合国家法律法规和政策要求。
（二）内部规章制度：审查企业内部规章制度是否健全、完善，是否存在漏洞。
（三）合同管理：审查企业合同签订、履行、变更、解除等环节是否存在合规风险。
（四）项目决策：审查企业重大经营决策、项目是否合法合规，是否存在风险。
（五）合规培训：审查企业合规培训是否覆盖全体员工，培训效果是否明显。
（六）合规举报：审查企业合规举报处理情况，确保举报渠道畅通。
第四章 审查程序
第八条 审查程序分为以下步骤：
（一）自查：各部门、分支机构按照审查内容开展自查，形成自查报告。
（二）审查：审查委员会根据自查报告，组织相关部门进行审查。
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（三）整改：针对审查中发现的问题，提出整改措施，明确整改责任人和整改时限。
（四）验收：审查委员会对整改情况进行验收，确保整改到位。
第五章 监督检查
第九条 企业内部审计部门负责对企业合规风险审查工作进行监督检查，确保审查工作落到实处。
第十条 企业合规风险审查情况纳入企业年度考核，对工作不力的部门和个人进行问责。
第六章 法律责任
第十一条 违反本办法规定，造成企业合规风险的，依照国家法律法规和政策追究相关责任人的法律责任。
第十二条 企业合规风险审查工作中，审查委员会成员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第十三条 本办法由企业合规风险审查委员会负责解释。
第十四条 本办法自发布之日起施行。
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