本文目录导读：
随着我国市场经济的不断发展，企业合规性审查已成为企业管理的重要环节，为了规范企业合规性审查工作，提高企业合规管理水平，特制定本实施细则，本细则旨在明确合规性审查的范围、程序、方法和要求，为企业合规性审查工作提供操作指南。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
合规性审查的范围
1、法律法规合规性审查：审查企业各项业务活动是否符合国家法律法规、行业规定及政策要求。
2、内部管理制度合规性审查：审查企业内部管理制度是否建立健全，是否与国家法律法规、行业规定及政策要求相一致。
3、合同、协议合规性审查：审查企业签订的各类合同、协议是否符合法律法规、行业规定及政策要求。
4、项目、产品合规性审查：审查企业项目、产品是否符合国家产业政策、行业标准及安全要求。
5、人力资源合规性审查：审查企业招聘、培训、薪酬、福利等人力资源管理制度是否符合国家法律法规、行业规定及政策要求。
6、财务合规性审查：审查企业财务报表、审计报告、税务申报等财务活动是否符合国家法律法规、行业规定及政策要求。
合规性审查的程序
1、制定合规性审查计划：根据企业实际情况，制定合规性审查计划，明确审查范围、时间、责任人等。
2、收集审查资料：收集与审查事项相关的法律法规、政策文件、内部管理制度、合同、协议、项目、产品等资料。
3、分析审查资料：对收集到的审查资料进行分析，找出潜在的风险点。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
4、审查实施：根据审查计划，对潜在风险点进行实地调查、访谈、查阅资料等，核实合规性。
5、编制审查报告：根据审查结果，编制合规性审查报告，提出改进建议。
6、审查报告审核：合规性审查报告经相关部门审核后，报企业负责人审批。
7、实施改进措施：根据审查报告，制定改进措施，确保企业合规性。
合规性审查的方法
1、文件审查法：查阅法律法规、政策文件、内部管理制度、合同、协议等文件，分析其合规性。
2、实地调查法：对企业项目、产品、人力资源、财务等业务活动进行实地调查，了解其合规性。
3、访谈法：与企业相关人员访谈，了解企业合规性情况。
4、案例分析法：通过分析典型案例，找出企业合规性风险点。
5、比较分析法：将企业合规性状况与同行业、同规模企业进行对比，找出差距。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
合规性审查的要求
1、严谨性：审查过程中，要严谨认真，确保审查结果准确无误。
2、全面性：审查范围要全面，覆盖企业各项业务活动。
3、及时性：审查工作要及时开展，确保企业合规性。
4、保密性：审查过程中，要严格遵守保密规定，保护企业商业秘密。
5、持续性：合规性审查工作要持续进行，确保企业合规性。
企业合规性审查是企业持续健康发展的重要保障，本实施细则旨在为企业合规性审查工作提供操作指南，帮助企业提高合规管理水平，企业应认真贯彻落实本细则，加强合规性审查工作，为企业可持续发展奠定坚实基础。
标签： #合规性审查实施细则
评论列表