本文目录导读：
为加强单位内部管理，确保单位运营合法合规，根据国家相关法律法规和单位规章制度，我单位组织开展了内部合法合规性审核工作，现将审核情况及意见报告如下：
审核范围及方法
1、审核范围：本次审核范围涵盖单位内部各项业务、管理制度、合同、财务、人事、安全等方面。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、审核方法：本次审核采用查阅资料、访谈、现场检查、问卷调查等方式进行。
审核发现的问题及意见
1、业务合规性方面：
（1）部分业务流程存在漏洞，如合同签订、审批、执行等环节存在不合规现象。
（2）业务部门对法律法规、政策文件掌握不全面，存在合规风险。
（3）部分业务部门对合规性审核工作重视程度不够，存在侥幸心理。
意见：加强业务流程管理，完善业务管理制度，提高业务人员合规意识，定期开展合规培训，确保业务合规。
2、管理制度方面：
（1）部分管理制度内容与国家法律法规、政策文件不符，存在违规风险。
（2）管理制度更新不及时，部分制度已失效。
（3）管理制度执行力度不够，存在形式主义现象。
意见：及时修订和完善管理制度，确保制度与国家法律法规、政策文件相一致；加强制度执行力度，杜绝形式主义，确保制度落实到位。
3、合同管理方面：
（1）部分合同签订不规范，存在潜在风险。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（2）合同履行过程中，存在合同变更、解除、终止等环节不规范现象。
（3）合同纠纷处理不及时，影响单位形象。
意见：加强合同管理，规范合同签订、履行、变更、解除、终止等环节，确保合同合法合规；加强合同纠纷处理，维护单位合法权益。
4、财务管理方面：
（1）部分财务报销流程不规范，存在违规报销现象。
（2）财务报表编制不完整，数据不准确。
（3）财务审计工作不到位，存在财务风险。
意见：加强财务管理，规范财务报销流程，确保财务报销合法合规；加强财务报表编制，确保数据准确；加强财务审计工作，降低财务风险。
5、人事管理方面：
（1）部分人事管理制度不完善，存在违规招聘、录用、晋升等现象。
（2）人事档案管理不规范，存在档案遗失、篡改等问题。
（3）人事考核评价体系不健全，存在不公平现象。
意见：完善人事管理制度，规范招聘、录用、晋升等环节；加强人事档案管理，确保档案完整、准确；建立健全人事考核评价体系，确保公平、公正。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
6、安全管理方面：
（1）部分安全管理制度不完善，存在安全隐患。
（2）安全培训工作不到位，员工安全意识不强。
（3）安全事故处理不及时，存在延误处理现象。
意见：完善安全管理制度，加强安全隐患排查；加强安全培训，提高员工安全意识；加强安全事故处理，确保及时、妥善处理。
通过本次内部合法合规性审核，发现我单位在业务、管理、合同、财务、人事、安全等方面存在一定程度的合规风险，针对以上问题，我单位将采取以下措施：
1、加强合规意识教育，提高全员合规意识。
2、完善各项管理制度，确保制度与国家法律法规、政策文件相一致。
3、加强制度执行力度，杜绝形式主义，确保制度落实到位。
4、加强业务、合同、财务、人事、安全等方面的管理，降低合规风险。
5、定期开展内部合法合规性审核，确保单位运营合法合规。
特此报告。
标签： #单位内部合法合规性审核意见书
评论列表