第一章 总则
第一条 为加强企业合规管理，规范企业经营活动，提高企业风险管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，结合企业实际情况，制定本制度。
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第二条 本制度适用于企业内部各部门、子公司及全体员工。
第三条 本制度旨在通过合规性评价，及时发现和纠正企业经营活动中的违规行为，保障企业合法权益，维护企业良好形象。
第二章 合规性评价原则
第四条 合规性评价应遵循以下原则：
（一）依法合规：评价内容应符合国家法律法规、政策规定和行业标准。
（二）全面系统：评价内容应涵盖企业经营管理、业务流程、内部控制等方面。
（三）客观公正：评价过程应公正、公平，确保评价结果的准确性。
（四）持续改进：评价结果应作为改进企业合规管理的依据，促进企业合规水平不断提高。
第三章 合规性评价内容
第五条 合规性评价内容主要包括以下方面：
（一）法律法规合规性：评价企业经营活动是否符合国家法律法规、政策规定和行业标准。
（二）内部控制合规性：评价企业内部控制制度是否健全，执行是否到位。
（三）业务流程合规性：评价企业业务流程是否规范，是否存在违规操作。
（四）员工行为合规性：评价员工是否遵守职业道德，是否存在违规违纪行为。
（五）合同合规性：评价企业签订的合同是否符合法律法规、政策规定和行业标准。
（六）信息披露合规性：评价企业信息披露是否真实、准确、完整。
第四章 合规性评价程序
第六条 合规性评价程序如下：
（一）成立合规性评价小组，由企业合规部门牵头，相关部门负责人及员工代表组成。
（二）制定合规性评价方案，明确评价内容、方法、时间、责任人等。
（三）收集评价资料，各部门、子公司按要求提供相关资料。
（四）开展合规性评价，评价小组对收集到的资料进行审核、分析，提出评价意见。
（五）反馈评价结果，评价小组将评价结果反馈给被评价部门、子公司。
（六）整改落实，被评价部门、子公司根据评价结果进行整改，合规部门跟踪落实。
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第五章 合规性评价结果运用
第七条 合规性评价结果运用如下：
（一）对合规性评价结果为优秀的企业，给予表彰和奖励。
（二）对合规性评价结果为合格的企业，提出改进建议，督促其加强合规管理。
（三）对合规性评价结果为不合格的企业，责令其限期整改，并追究相关责任。
（四）将合规性评价结果纳入企业绩效考核体系，与员工薪酬、晋升等挂钩。
第六章 附则
第八条 本制度由企业合规部门负责解释。
第九条 本制度自发布之日起施行。
以下为正文内容：
第一章 总则
第一条 为加强企业合规管理，规范企业经营活动，提高企业风险管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，结合企业实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于企业内部各部门、子公司及全体员工。
第三条 本制度旨在通过合规性评价，及时发现和纠正企业经营活动中的违规行为，保障企业合法权益，维护企业良好形象。
第二章 合规性评价原则
第四条 合规性评价应遵循以下原则：
（一）依法合规：评价内容应符合国家法律法规、政策规定和行业标准。
（二）全面系统：评价内容应涵盖企业经营管理、业务流程、内部控制等方面。
（三）客观公正：评价过程应公正、公平，确保评价结果的准确性。
（四）持续改进：评价结果应作为改进企业合规管理的依据，促进企业合规水平不断提高。
第三章 合规性评价内容
第五条 合规性评价内容主要包括以下方面：
（一）法律法规合规性：评价企业经营活动是否符合国家法律法规、政策规定和行业标准。
（二）内部控制合规性：评价企业内部控制制度是否健全，执行是否到位。
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（三）业务流程合规性：评价企业业务流程是否规范，是否存在违规操作。
（四）员工行为合规性：评价员工是否遵守职业道德，是否存在违规违纪行为。
（五）合同合规性：评价企业签订的合同是否符合法律法规、政策规定和行业标准。
（六）信息披露合规性：评价企业信息披露是否真实、准确、完整。
第四章 合规性评价程序
第六条 合规性评价程序如下：
（一）成立合规性评价小组，由企业合规部门牵头，相关部门负责人及员工代表组成。
（二）制定合规性评价方案，明确评价内容、方法、时间、责任人等。
（三）收集评价资料，各部门、子公司按要求提供相关资料。
（四）开展合规性评价，评价小组对收集到的资料进行审核、分析，提出评价意见。
（五）反馈评价结果，评价小组将评价结果反馈给被评价部门、子公司。
（六）整改落实，被评价部门、子公司根据评价结果进行整改，合规部门跟踪落实。
第五章 合规性评价结果运用
第七条 合规性评价结果运用如下：
（一）对合规性评价结果为优秀的企业，给予表彰和奖励。
（二）对合规性评价结果为合格的企业，提出改进建议，督促其加强合规管理。
（三）对合规性评价结果为不合格的企业，责令其限期整改，并追究相关责任。
（四）将合规性评价结果纳入企业绩效考核体系，与员工薪酬、晋升等挂钩。
第六章 附则
第八条 本制度由企业合规部门负责解释。
第九条 本制度自发布之日起施行。
本制度旨在通过合规性评价，规范企业经营活动，提高企业风险管理水平，企业应高度重视合规性评价工作，切实加强合规管理，为企业的持续发展提供有力保障。
标签： #合规性评价管理制度
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