本文目录导读：
为加强公司内部合规管理，提高企业风险防控能力，确保公司业务健康发展，根据我国相关法律法规及公司内部管理制度，本次对公司内部合规进行全面审查，现将审查结果及改进措施报告如下：
1、组织架构及职责
审查公司组织架构，确保各部门职责明确、权责分明，经审查，公司组织架构设置合理，各部门职责划分清晰，但仍存在部分职责交叉、职能重叠现象。
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2、合规管理制度
审查公司合规管理制度，包括《公司合规管理制度》、《内部控制制度》、《反洗钱制度》等，经审查，公司合规管理制度较为完善，但仍存在以下问题：
（1）部分制度内容与实际业务发展不符，需及时修订；
（2）制度执行力度不足，部分员工对合规制度了解不深入；
（3）合规管理制度与公司战略目标结合不够紧密。
3、合规风险防控
审查公司合规风险防控措施，包括风险识别、评估、应对和监控等方面，经审查，公司合规风险防控体系基本健全，但仍存在以下问题：
（1）风险识别和评估机制不够完善，部分风险未能及时发现；
（2）风险应对措施针对性不强，部分风险应对措施存在滞后性；
（3）风险监控力度不足，部分风险防控措施执行不到位。
4、合规培训与宣贯
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审查公司合规培训与宣贯工作，包括培训内容、方式、效果等方面，经审查，公司合规培训工作取得一定成效，但仍存在以下问题：
（1）培训内容针对性不足，未能满足不同岗位员工的需求；
（2）培训方式单一，缺乏互动性；
（3）培训效果评估机制不完善，部分员工对培训内容掌握不牢固。
改进措施
1、完善组织架构及职责
（1）优化部门职责，明确权责划分，减少职责交叉；
（2）加强部门间沟通与协作，提高工作效率。
2、修订完善合规管理制度
（1）根据业务发展需要，及时修订完善相关制度；
（2）加强制度执行力度，提高员工对合规制度的认识；
（3）将合规管理制度与公司战略目标相结合，提高制度执行力。
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3、加强合规风险防控
（1）完善风险识别和评估机制，提高风险防控能力；
（2）制定针对性强的风险应对措施，确保风险得到有效控制；
（3）加强风险监控，确保各项风险防控措施得到有效执行。
4、优化合规培训与宣贯
（1）针对不同岗位员工需求，制定个性化培训内容；
（2）丰富培训方式，提高培训互动性；
（3）建立培训效果评估机制，确保培训质量。
本次公司内部合规审查发现，公司在合规管理方面取得了一定成绩，但仍存在诸多不足，为确保公司业务健康发展，提高风险防控能力，公司需高度重视内部合规管理工作，采取切实有效措施加以改进，通过本次审查，为公司内部合规管理提供了有力保障，为公司可持续发展奠定了坚实基础。
标签： #公司内部合规审查
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