本文目录导读：
随着信息技术的飞速发展，银行业务日益依赖于大数据、云计算等新兴技术，数据治理成为银行稳健经营和风险控制的关键，为加强银行数据治理，确保数据质量和安全，提高数据利用效率，特制定本银行业数据治理专项审计方案。
审计目标
1、评估银行数据治理体系的健全性和有效性；
2、检查银行数据治理制度执行情况；
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3、识别银行数据治理过程中存在的问题和风险；
4、提出改进建议，促进银行数据治理水平提升。
审计范围
1、银行数据治理组织架构；
2、银行数据治理制度；
3、银行数据治理流程；
4、银行数据治理技术；
5、银行数据治理效果。
审计方法
1、文件审查：审查银行数据治理相关制度、流程、技术文档等；
2、访谈调查：与银行数据治理相关部门人员进行访谈，了解实际情况；
3、实地考察：对银行数据治理相关系统进行实地考察，评估其运行情况；
4、数据分析：对银行数据治理相关数据进行统计分析，识别问题；
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5、专项测试：对银行数据治理系统进行专项测试，验证其功能。
审计步骤
1、准备阶段：成立审计组，制定审计方案，收集相关资料；
2、审计实施阶段：
a. 审查银行数据治理组织架构，了解其职责和权限；
b. 审查银行数据治理制度，评估其健全性和有效性；
c. 审查银行数据治理流程，检查其执行情况；
d. 审查银行数据治理技术，评估其先进性和适用性；
e. 审查银行数据治理效果，分析其存在的问题和风险；
3、结果报告阶段：撰写审计报告，提出改进建议；
4、后续跟踪阶段：跟踪审计整改情况，确保问题得到有效解决。
1、数据治理组织架构是否健全，职责分工是否明确；
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2、数据治理制度是否完善，覆盖面是否全面；
3、数据治理流程是否规范，执行情况是否良好；
4、数据治理技术是否先进，适用性是否强；
5、数据治理效果是否显著，存在的问题和风险是否得到有效控制。
审计报告编制
1、审计报告应包括审计背景、审计目标、审计范围、审计方法、审计结果、改进建议等内容；
2、审计报告应客观、公正、全面地反映银行数据治理情况；
3、审计报告应提出切实可行的改进建议，促进银行数据治理水平提升。
银行业数据治理专项审计方案的实施，有助于提高银行数据治理水平，保障银行业务稳健发展，银行应高度重视数据治理工作，不断完善相关制度、流程和技术，确保数据质量和安全，为银行业务创新和风险控制提供有力支撑。
标签： #银行数据治理专项审计方案
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