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制定部门
法规合规性评价控制程序由企业合规管理部门制定，旨在确保企业各项业务活动符合国家法律法规、行业标准及内部规章制度的要求，降低法律风险，保障企业健康发展。
制定依据
1、国家相关法律法规和政策文件
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2、企业内部规章制度
3、行业标准和规范
4、国际惯例和最佳实践
制定原则
1、全面性：涵盖企业各项业务活动，确保合规性评价的全面性。
2、实用性：结合企业实际，制定具有可操作性的合规性评价控制程序。
3、及时性：关注法律法规、行业标准及内部规章制度的更新，及时调整合规性评价控制程序。
4、有效性：确保合规性评价控制程序在企业内部得到有效实施。
1、合规性评价体系
（1）建立合规性评价指标体系，涵盖企业各项业务活动，包括但不限于：组织架构、内部控制、风险管理、合同管理、人力资源、知识产权、环境保护等。
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（2）明确合规性评价指标权重，确保各项指标在企业合规性评价中的重要性。
（3）制定合规性评价标准，为评价提供具体依据。
2、合规性评价流程
（1）合规性评价启动：根据企业实际情况，确定合规性评价项目，明确评价范围、时间节点及参与人员。
（2）合规性评价实施：按照合规性评价指标体系，对企业各项业务活动进行评价，包括自查、内部审计、外部审计等。
（3）合规性评价报告：根据评价结果，撰写合规性评价报告，分析存在的问题，提出改进措施。
（4）合规性评价整改：针对评价中发现的问题，制定整改方案，明确整改责任人和整改时限。
（5）合规性评价跟踪：对整改情况进行跟踪，确保整改措施得到有效落实。
3、合规性评价结果应用
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（1）根据合规性评价结果，对企业各项业务活动进行风险评估，制定风险防控措施。
（2）对合规性评价中发现的问题，进行整改，提高企业合规管理水平。
（3）对合规性评价优秀的企业，进行表彰和推广，树立合规榜样。
实施与监督
1、企业合规管理部门负责法规合规性评价控制程序的制定、实施与监督。
2、企业各部门、各岗位人员应按照法规合规性评价控制程序的要求，积极参与合规性评价工作。
3、企业内部审计部门对合规性评价控制程序的实施情况进行监督检查，确保程序的有效执行。
4、企业定期对合规性评价控制程序进行评估，根据评估结果进行修订和完善。
法规合规性评价控制程序的制定与实施，有助于企业提高合规管理水平，降低法律风险，保障企业健康发展，企业应高度重视合规性评价工作，将其作为一项长期、持续的工作任务，不断完善和优化合规性评价控制程序。
标签： #法规合规性评价控制程序
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