本文目录导读：
随着我国经济的快速发展，各类市场主体日益增多，合规性审查作为企业运营的重要环节，对于防范风险、保障企业合法权益具有重要意义，为进一步规范合规性审查工作，提高审查质量，现根据最新法律法规和政策要求，对《合规性审查实施细则》进行修订，以下简称《细则》。
1、审查范围
《细则》明确了合规性审查的范围，包括但不限于以下内容：
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（1）公司章程、内部管理制度等规范性文件的合规性审查；
（2）公司重大决策、合同、投资等经营活动的合规性审查；
（3）公司对外投资、融资、担保等金融活动的合规性审查；
（4）公司员工行为、客户权益保护等方面的合规性审查。
2、审查原则
《细则》规定，合规性审查应遵循以下原则：
（1）合法性原则：审查内容应符合国家法律法规和政策要求；
（2）真实性原则：审查过程应客观、公正，确保审查结果的准确性；
（3）及时性原则：审查工作应及时开展，确保企业运营不受影响；
（4）全面性原则：审查范围应全面，确保企业风险得到有效控制。
3、审查程序
《细则》明确了合规性审查的程序，包括以下步骤：
（1）提出审查申请：各部门或人员根据工作需要，向合规部门提出审查申请；
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（2）合规部门受理：合规部门对审查申请进行审核，决定是否受理；
（3）调查核实：合规部门对审查事项进行调查核实，收集相关证据；
（4）审查报告：合规部门根据调查结果，撰写审查报告；
（5）提交审查报告：合规部门将审查报告提交给相关领导或部门；
（6）反馈意见：相关领导或部门对审查报告进行审核，提出反馈意见；
（7）整改落实：根据反馈意见，相关部门进行整改落实。
4、审查要求
《细则》对合规性审查提出了以下要求：
（1）审查人员应具备相关法律法规知识和审查技能；
（2）审查过程应保密，确保审查结果的客观性；
（3）审查报告应真实、客观、准确，不得隐瞒、歪曲事实；
（4）审查工作应注重时效性，确保审查结果对企业运营的指导意义。
应用指南
1、加强合规意识教育
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企业应加强员工合规意识教育，提高员工对合规性审查的认识，使员工充分认识到合规性审查的重要性。
2、完善合规性审查制度
企业应根据《细则》要求，完善合规性审查制度，明确审查范围、原则、程序和要求，确保审查工作有序开展。
3、建立合规性审查团队
企业应组建一支具备专业知识和技能的合规性审查团队，负责企业内部合规性审查工作。
4、加强与其他部门的沟通协作
合规部门应加强与各部门的沟通协作，确保审查工作与其他业务工作相互配合，提高审查效率。
5、定期开展合规性审查培训
企业应定期开展合规性审查培训，提高审查人员的业务水平和综合素质。
《合规性审查实施细则最新版》的发布，为我国企业合规性审查工作提供了更加明确、规范的操作指南，企业应充分认识合规性审查的重要性，切实加强合规性审查工作，确保企业健康、稳定发展。
标签： #合规性审查实施细则最新
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