本文目录导读：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及公司内部管理制度，本审查意见书针对贵公司近期提交的合规性审查材料进行审查，现提出以下意见。
本次审查主要针对贵公司在经营活动中涉及的以下几个方面：
图片来源于网络，如有侵权联系删除
1、法律法规遵守情况；
2、公司治理结构及内部控制制度；
3、重大决策及关联交易；
4、财务报告及信息披露；
5、风险管理及内部控制；
6、人力资源管理与劳动保障。
审查意见
1、法律法规遵守情况
经审查，贵公司总体上遵守了国家法律法规，但在以下方面存在一定问题：
（1）部分业务流程未严格执行国家相关法律法规，存在合规风险。
（2）在合同签订、履行过程中，部分条款与法律法规存在冲突，需及时修改完善。
2、公司治理结构及内部控制制度
（1）公司治理结构较为完善，但部分决策程序不够规范，存在决策效率不高的问题。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（2）内部控制制度有待进一步完善，部分环节存在漏洞，需加强监督检查。
3、重大决策及关联交易
（1）重大决策过程中，部分决策依据不足，需加强决策的合法性和合规性。
（2）关联交易披露不够完整，需进一步规范关联交易行为。
4、财务报告及信息披露
（1）财务报告编制符合相关法律法规要求，但部分财务数据真实性有待核实。
（2）信息披露不够及时、准确，需加强信息披露工作。
5、风险管理及内部控制
（1）风险管理意识有待提高，部分业务风险未得到有效控制。
（2）内部控制制度执行力度不足，需加强内部控制执行力度。
6、人力资源管理与劳动保障
（1）人力资源管理较为规范，但部分员工劳动合同签订不规范，需及时整改。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（2）劳动保障制度需进一步完善，确保员工合法权益。
整改建议
1、加强法律法规学习，提高合规意识，加强对国家法律法规的学习，确保经营活动符合法律法规要求。
2、完善公司治理结构，提高决策效率，优化决策程序，确保决策的合法性和合规性。
3、修订完善内部控制制度，加强监督检查，针对审查中发现的问题，修订完善内部控制制度，加强监督检查，确保制度有效执行。
4、规范重大决策及关联交易，加强信息披露，确保重大决策依据充分，关联交易披露完整、准确。
5、加强财务管理，提高财务报告质量，核实财务数据真实性，确保财务报告真实、准确、完整。
6、加强风险管理，提高内部控制执行力度，提高风险管理意识，确保业务风险得到有效控制。
7、完善人力资源管理制度，保障员工合法权益，规范劳动合同签订，完善劳动保障制度，确保员工合法权益。
根据本次审查情况，贵公司在合规经营方面取得了一定的成绩，但仍存在一定问题，希望贵公司认真对待本次审查意见，积极整改，不断提升合规经营水平。
审查人：（姓名）
审查日期：（年月日）
标签： #合规性审查意见书模板范文
评论列表