合规性评价管理制度，合规性评价控制程序

欧气 2024年09月27日 13:13 4 0

本文目录导读：

《合规性评价控制程序》

目的

本程序旨在建立一套科学、系统的合规性评价方法和流程，以确保组织的活动、产品和服务符合适用的法律法规、标准和其他要求，同时持续改进组织的合规管理体系。

本程序适用于组织内所有部门和活动的合规性评价。

1、合规管理部门负责制定合规性评价计划，并组织实施评价工作。

2、各部门负责提供与本部门相关的合规信息和数据。

3、管理层负责审核合规性评价报告，并对发现的问题采取相应的纠正措施。

1、适用的法律法规、标准和其他要求。

2、组织的合规管理体系文件。

3、相关方的要求和期望。

1、法律法规和标准的遵守情况。

2、合规管理体系的运行情况。

3、内部审核和管理评审的结果。

4、相关方的投诉和建议。

5、其他可能影响合规性的因素。

1、文件审查：对组织的合规管理体系文件、法律法规和标准的遵守情况进行审查。

2、现场检查：对组织的活动、产品和服务进行现场检查，以验证其是否符合法律法规和标准的要求。

3、数据分析：对组织的相关数据进行分析，以评估其合规性状况。

4、访谈和调查：与组织的员工、相关方进行访谈和调查，以了解其对合规性的认识和看法。

1、定期评价：每年至少进行一次全面的合规性评价。

2、不定期评价：在以下情况下，应进行不定期的合规性评价：

- 法律法规和标准发生重大变化。

- 组织的活动、产品和服务发生重大变化。

- 内部审核和管理评审发现重大问题。

- 相关方提出重大投诉和建议。

1、合规管理部门根据评价的依据和内容，制定合规性评价计划，并报管理层审核批准。

2、合规管理部门组织实施评价工作，收集相关信息和数据，并进行分析和评估。

3、合规管理部门根据评价结果，编写合规性评价报告，并报管理层审核批准。

4、管理层对合规性评价报告进行审核，对发现的问题采取相应的纠正措施，并跟踪验证措施的有效性。

1、合规管理部门应保存合规性评价的相关记录，包括评价计划、评价报告、纠正措施记录等。

2、合规性评价的记录应保存至少五年，以备查阅和审核。

1、本程序由合规管理部门负责解释和修订。

2、本程序自发布之日起生效。

是一份关于【合规性评价控制程序】的内容，你可以根据实际情况进行调整和修改。